ARBITRAŽAS
I tema. Teisinė arbitražo prigimtis.
1.Arbitražas ir kiti alternatyvūs ginčų sprendimo būdai.
Arbitražas – tai vienas iš alternatyvių ginčų sprendimo būdų. Be arbitražo,
kiti alternatyvūs ginčų sprendimo būdai yra:
1) tiesioginės derybos;
2) tarpininkavimas;
3) taikinimo procedūra ir kt.
Arbitražas yra pats populiariausias iš visų alternatyvių ginčų sprendimo
būdų. Kai kuriose valstybėse komerciniai ginčai daugiausia ir yra
sprendžiami arbitraže, o ne teisme. Pvz., Olandijoje apie 80% verslo ginčų
yra sprendžiami būtent arbitraže. Lietuvoje arbitražas žengia pirmuosius
žingsnius. Pvz., arbitražinis teismas prie Tarptautinių Pramonės ir
Prekybos Rūmų Lietuva 2001 metais išnagrinėjo 20 bylų.
Arbitražas atsirado kaip alternatyva teismo procesui. To priežastis buvo
egzistuojantys teismo proceso trūkumai, dalis kurių buvo labai dideli.
Pagrindiniai teismo proceso trūkumai:
1) Formalizmas. Visas teismo procesas yra detaliai sureglamentuotas teisės
normomis. Yra labai formalių reikalavimų, kurių laikytis privaloma. Bylos
dažniausiai pralaimimos vien dėl formalių taisyklių nesilaikymo.
2) Ilgi bylinėjimosi terminai. Tiek formalizmas, tiek ilgi terminai yra
labai nepalankūs verslininkams, todėl imta ieškoti naujų ginčų sprendimo
būdų. Lietuvoje teismo procesas pirmoje instancijoje vidutiniškai
užtrunka apie 8-12 mėnesių, o arbitražinis procesas – apie 2 mėnesius.
Kadangi teismo procese yra instancinė sistema, todėl visas procesas gali
tęstis net 3 metus. Arbitraže instancinės sistemos nėra, todėl arbitraže
ginčas gali būti sprendžiamas labai greitai. Užsienio valstybėse
teisminis bylos nagrinėjimas gali užtrukti apie 0.5-6 metus, o
tarptautiniame arbitraže – 4-12 mėnesių.
3) Dideli bylinėjimosi kaštai (žyminis mokestis ir kt. teismo išlaidos).
Brangumas – tai vienas iš esminių neigiamų teismo proceso bruožų. Tai
brangus ginčų sprendimo būdas todėl, kad:
a) reikia mokėti žyminį mokestį valstybei;
b) ilga bylinėjimosi trukmė lemia, jog reikia turėti pakankamai lėšų
advokatams ir pan.
Vien teismo išlaidos gali viršyti sumą, kuri bus laimėta. Tai verčia
ieškoti paprastesnių ginčų sprendimo būdų. Vienas iš arbitražo požymių –
jo pigumas, tačiau ir tai tėra sąlyginis momentas. Bylinėjimasis
arbitraže yra pigesnis, kadangi nuolatinės arbitražo institucijos
patvirtina tarifus, kurie yra gerokai žemesni už tuos, kurie nustatyti
kreipiantis į teismą. Tarptautiniai Pramonės ir Prekybos Rūmai Lietuva
yra nustatę, pvz., kad, jei ginčo suma yra 100 tūkst. – 500 tūkst.Lt,
tai:
a) administracinės išlaidos bus 2000 Lt + 0,5% nuo sumos, viršijančios
100 tūkst. Lt;
b) arbitro honoraro minimumas bus 2000 Lt, o maksimumas bus 2000 Lt +
0,5% nuo sumos, viršijančios 100 tūkst. Lt.
4) Ginčą nagrinėjantys asmenys. Teismo procese ginčo šalys negali
pasirinkti ginčą nagrinėjančių asmenų, šalys negali įtakoti jų priimamo
sprendimo. Be to, teisėjų specializacija nėra pakankamai išvystyta,
teisėjas gali ir nebūti pakankamai geru tam tikros konkrečios srities
specialistu. Arbitražinis teismas formuojamas pačių ginčo šalių, jos
pačios skiria arbitrus, todėl jos gali parinkti ir tokius asmenis, kurie
nebūtinai yra teisininkai, bet yra kompetentingi tam tikros srities
žinovai. Taigi arbitražinis teismas gali turėti labai kvalifikuotą
sudėtį. Arbitrai taip pat turi būti nešališki ir nepriklausomi ginčo
sprendėjai. Jei jie nėra nešališki ir objektyvūs, šalys gali juos
nušalinti.
5) Šalys neturi jokios įtakos teismo proceso eigai ir formai. Teismo
procesas yra formalizuotas. Šalys negali daryti jokių pakeitimų. Teisme
procesas vyksta pagal taisykles, kurias numato įstatymas, ir tų taisyklių
šalys įtakoti negali. Arbitraže ginčo šalys yra proceso šeimininkai.
Šalys gali nulemti visą ginčo sprendimo tvarką: raštu ar žodžiu bus
nagrinėjamas ginčas, kokios bus naudojamos įrodinėjimo priemonės, ar
arbitrai turės priimti sprendimą su motyvais ar be jų, kiek laiko turės
trukti arbitražinis procesas, kurioje vietoje arbitrai turės spręsti
ginčą, kokia bus naudojama kalba (kalba ypač svarbi tarpt. ginčams) ir
pan. Visa tai yra įmanoma todėl, kad arbitražinis procesas yra ne
valstybinis, bet privatus procesas. Jei šalys dėl minėtų aspektų
nesusitaria, tuomet arbitražas vadovausis reglamentais ar taisyklėmis,
kurias patvirtina nuolatinės arbitražinės institucijos ar tarpt.
arbitražo organizacijos, kurios tvirtina vienkartines taisykles ad hoc.
6) Teismas tik išsprendžia ginčą, tačiau neatstato taikos tarp šalių.
Versle tai yra neigiamas dalykas. Arbitražiniame procese šalys gali
pavesti arbitrams išspręsti ginčą kaip draugiškiems tarpininkams. Dėl to
arbitrai gali netaikyti materialinės teisės normų (teismas materialinės
teisės normas privalo taikyti). Teismas gali pritaikyti tokią
materialinės teisės normą, kuri gali būti šaliai labai nepalanki ir net
apskritai neteisinga. Tuo tarpu arbitrai nėra saistomi materialinės
teisės normų. Arbitrai ginčą sprendžia pagal teisingumo principą, o savo
sprendimo materialinės teisės normomis jie gali ir negrįsti. Jie yra
draugiški tarpininkai. Jei kilęs ginčas yra tarptautinio pobūdžio, tai
arbitrai remsis tarpt. prekybos papročiais, tokiu atveju jie nėra
saistomi Tarptautinės Privatinės Teisės taisyklių ir normų, t.y.
kolizinių normų (šalys tai turi numatyti sutartyje). Tarpt. prekyboje tai
yra labai svarbu.
Bet kokiu atveju klaidinga manyti, kad arbitražas yra panacėja, ir kad
teismo procesas yra nereikalingas. Šalia privalumų, arbitražas turi ir
trūkumų.
Pagrindiniai arbitražo trūkumai:
1) Arbitražas yra privatus ginčų sprendimo būdas, o arbitrai – privatūs
asmenys. Dėl to arbitrai neturi jokių svertų, kurių pagalba jie galėtų
taikyti prievartinio pobūdžio priemones. Praktikoje dažnai tenka įvairias
užtikrinimo priemones, pvz., ieškinio užtikrinimą, tačiau arbitrai to
daryti negali, kadangi jie yra privatūs asmenys. Jei atsakovas nevykdys
arbitražinio sprendimo, arbitrai negalės jo priversti jį įvykdyti. Taigi
arbitražinis procesas yra efektyvus tik tiek, kiek šalys jam paklūsta.
Jei šalys nepaklūsta, reikalingas valstybės įsikišimas, teismo parama.
Jei reikia užtikrinti ieškinį, šalis turi kreiptis į teismą, jei
sprendimas nebus vykdomas, reikia kreiptis į teismo antstolių kontorą,
prašant išduoti vykdomąjį raštą. Kuomet ginčas yra tarptautinis, o
sprendimas turi būti įvykdytas kitoje valstybėje, reikia kreiptis į tą
užsienio valstybę, kad ši arbitražinį sprendimą pripažintų.
2) Arbitražas ne visais atvejais yra galimas. Valstybė nustato tam tikras
kategorijas ginčų, kurių negalima spręsti arbitražine tvarka, pvz.:
a) viešosios teisės reglamentuojami santykiai,
b) kai kurie ginčai, kylantys iš privatinės teisės, t.y. šeimos ginčai,
c) santykiai, susiję su bankrotu;
d) santykiai, susiję su konkurencija ir pan.
Visi tie ginčai, kurių negalima spręsti arbitražine tvarka, vadinami
nearbitruotinais ginčais. Taigi arbitražas ne visais atvejais yra
alternatyva teismui.
3) Arbitražas įmanomas tik šalių susitarimu. Tai savanoriškas procesas. Jei
viena iš šalių to nenori – arbitražas bus neįmanomas, tuomet teks
kreiptis į teismą. Arbitražinis nagrinėjimas bus įmanomas, kai šalys:
a) arba iš anksto yra dėl to susitarusios;
b) arba šalys susitaria dėl to kilus ginčui (kompromisas).
Jei nėra nė vieno iš šių dviejų atvejų, tenka eiti teisminiu keliu.
4) Kompleksinis bylinėjimasis. Teismo proceso keliu nagrinėjamame ginče
dalyvauja nebūtinai tik du asmenys, tačiau yra galimas procesinis
bendrininkavimas ir pan. Arbitražas galimas, jei yra dviejų šalių
susitarimas ginčą spręsti arbitražine tvarka. Tretieji asmenys to šalių
susitarimo negali būti įtakojami. Tretieji asmenys į arbitražinį procesą
gali įstoti tik savo noru.
5) Ginčas nagrinėjamas tik vieną kartą ir nėra galimybės patikrinti, ar jis
teisingas. Kartais šis arbitražo bruožas įvertinamas kaip teigiamas
dalykas. Tačiau niekas nėra apsaugotas nuo klaidos galimybės.
Arbitražiniame procese nėra galimybės ištaisyti padarytos fakto klaidos.
Teismas tegali įsikišti, jei yra pažeistos elementarios sąžiningo proceso
taisyklės. Tik dėl šios priežasties galima kreiptis į teismą ir skųsti
arbitražinį sprendimą, o apskritai teismas arbitražinio proceso
nekontroliuoja. Teismo procesas yra pranašesnis todėl, kad pirmos
instancijos teismo padarytą klaidą galima ištaisyti.
6) Dideli kaštai. Kai kada teigiama, kad arbitražinis procesas yra pigus.
Nors arbitražas ir pigesnis, tačiau tai yra santykis vertinimas.
Lietuvoje bylinėjimasis teisme yra brangus dėl žyminio mokesčio tarifų
(turtiniuose ginčuose – 5%). Jei pakeisti CPK ir įvesti nuostatą, kad
teismo procesas yra nemokamas, teismas tokiu atveju turėtų pranašumą
prieš arbitražą. Arbitraže visada reikia mokėti administracines
išlaidas, kadangi arbitražas – privati institucija. Arbitraže ad hoc
tokių išlaidų nebus, bus tik honoraras ad hoc. Arbitražas prie
Tarptautinių Prekybos Rūmų Paryžiuje (ICC) – tai arbitražas Nr.1. Šiame
arbitraže yra labai didelės administracinės išlaidos arba yra tokie
arbitrai, kurių honorarai labai dideli. ICC nustatyti įkainiai:
c) jei ginčo suma yra 1 mln. – 2 mln.$, tai administracinės išlaidos bus
0,5% nuo šios sumos;
d) jei ginčo suma yra 1 mln. – 2 mln.$, tai arbitro honoraro minimumas
bus 0,3% nuo šios sumos, o maksimumas bus 1,5% nuo šios sumos.
Svarbu ir tai, kad šalys neapsieina ir be advokatų pagalbos, tai taip pat
kainuoja daug. Taigi bylinėtis arbitražine tvarka ICC arbitraže gali būti
ypač brangu. Šalys, prieš įrašydamos arbitražinę išlygą, tai turi labai
gerai apsvarstyti. Lietuvos privatizavimo sandoriuose su užsienio
investuotojais buvo įrašyta arbitražinė išlyga, kad ginčai bus
nagrinėjami tarpt. arbitraže (tam Lietuva neišdrįso pasipriešinti).
Tarptautinių Pramonės ir Prekybos Rūmų Lietuva patvirtinti įkainiai: jei
ginčo suma yra iki 10 tūkst. Lt, tai administracinės išlaidos bus 500 Lt,
o arbitro honoraro minimumas bus 500 Lt, o maksimumas bus 1000 Lt.
Taigi ginčo suma įtakos turi tik administracinėms išlaidoms ir arbitrų
honorarui. Arbitrų honoraras priklauso nuo valstybės, pvz., Prancūzijoje,
Švedijoje jis yra žymiai didesnis nei Lietuvoje.
Nepaisant visų arbitražo trūkumų, vis dėlto jis yra pranašesnis už teismo
procesą, ir kasmet arbitražas tampa vis populiaresnis, ypač tarptautinėje
praktikoje.
2.Arbitražo samprata.
Arbitražo samprata yra problematiška, nes žodis “arbitražas” turi keletą
reikšmių.
Žodžio “arbitražas” reikšmės:
• Arbitražas – tai ginčo sprendimo būdas, kuomet dviejų šalių ginčą
sprendžia ne valstybės teismas, bet privatūs asmenys (arbitrai). Tai
teismo proceso priešybė. Arbitražas – tai privačių asmenų privataus ginčo
sprendimas privačiame procese. Tai dažniausiai pasitaikanti arbitražo
samprata.
• Arbitražas – tai arbitras arba arbitrai, kurie nagrinėja konkretų ginčą,
t.y. arbitražo teismas, arbitrų kolegija.
• Arbitražas – tai nuolatinė arbitražo institucija, t.y. juridinis asmuo,
kuris yra įsteigtas tam tikrai specialiai veiklai, paslaugoms teikti.
Tokia institucija padeda šalims susirasti arbitrus, patalpas, dokumentus.
Tokias institucija kuria kiti juridiniai asmenys. Taigi šia prasme
arbitražas – tai nuolatinė institucija, kuri teikia paslaugas.
Lietuvoje žinomesnės yra tokios nuolatinės arbitražo institucijos:
1) Arbitražo teismas prie Tarptautinių Pramonės ir Prekybos Rūmų Lietuva
(įsteigė Lietuvos Banko asociacija, Pramonės ir Prekybos Rūmų
asociacija, verslininkų asociacija ir kt.);
2) Vilniaus komercinis arbitražas prie teisininkų draugijos;
3) Vilniaus Tarptautinis komercinis arbitražas.
Žinomos tokios tarptautinės nuolatinės arbitražo institucijos:
1) ICC (Paryžiuje);
2) Londono Tarptautinis arbitražo teismas;
3) Stokholmo Tarptautinis arbitražas prie Pramonės ir Prekybos Rūmų;
4) Rusijos Tarptautinis arbitražas prie Rusijos Pramonės ir Prekybos
Rūmų.
Gali būti ir specializuotų nuolatinių arbitražo institucijų, pvz., Jūrų
arbitražas.
• Arbitražas – tai visuma teisės normų, kurios reglamentuoja arbitražinį
procesą. Šia prasme arbitražas yra teisės šaltinių visuma.
• Arbitražas – tai disciplina, tam tikra teisės mokslo šaka, kuri
nagrinėja, analizuoja arbitražo teisinį reglamentavimą ir praktiką.
Žodis “arbitražas” gali turėti ir kitų prasmių. Istoriškai TSRS
specializuoti valstybės teismai ginčams tarp įmonių buvo vadinami
valstybiniai arbitražais. Lietuvoje taip pat buvo valstybinis arbitražas,
kuris funkcionavo iki ūkinio teismo įsteigimo. Dabar šio teismo Lietuvoje
nėra, tačiau jis yra išlikęs Rusijoje, Ukrainoje. Rusijoje yra
arbitražiniai teismai, t.y. valstybės specializuoti teismai, skirti
komerciniams ūkiniams ginčams. Tačiau tai nėra arbitražo teismai bendrąja
prasme, tai yra specializuoti valstybės teismai. Dėl to kyla įvairių
nesusipratimų. Kuomet kyla tokio Rusijos arbitražinio teismo sprendimo
pripažinimo klausimas, 1958 m. Niujorko konvencijos taikyti negalima, turi
būti taikoma dvišalė teisinės pagalbos sutartis. Pažymėtina, kad Rusija
turi arbitražą, tačiau jis vadinamas Trečiųjų teismu. LR CPK toks terminas
taip pat yra, be to yra ir priedas “Trečiųjų teismo nuostatai”. Tai ir yra
arbitražas.
3.Arbitražo rūšys.
Arbitražo rūšys skiriamos remiantis įvairiais kriterijais.
Priklausomai nuo to, koks ginčas sprendžiamas, skiriamas:
1) Komercinis arbitražas. Jis skirtas spręsti ginčus tarp privačių asmenų
arba tarp privataus ir viešojo asmens su sąlyga, kad jis veikė kaip
privatus asmuo ir kad ginčas yra kilęs iš ūkinės-komercinės veiklos.
2) Nekomercinis arbitražas. Tai yra viešasis arbitražas, kuriame
sprendžiami ginčai, kilę iš viešosios teisės, tarp viešųjų asmenų. Pvz.,
toks arbitražas yra Tarptautinis arbitražo teismas Hagoje, kuris
sprendžia ginčus tarp valstybių. Taigi nekomerciniai arbitražai yra
skirti spręsti viešo pobūdžio ginčus tarp viešųjų asmenų. Tą reguliuoja
ir analizuoja Tarptautinė Viešoji Teisė.
Komerciniai arbitražai yra tokie:
1) Institucinis arbitražas. Taip arbitražas vadinamas tada, kai šalys
perdavė ginčą spręsti arbitrams, prieš tai pasinaudodamos nuolatinės
arbitražo institucijos paslaugomis. Šiuo atveju ginčą nagrinės ne
nuolatinė arbitražo institucija, ji tik atlieka aptarnavimo funkciją.
Nuolatinės arbitražo institucijos teikiamos paslaugos:
• Ji parengia reglamentą ar taisykles. Šalims tai yra palengvinimas,
kadangi joms pačioms nereikia kurti taisyklių arbitrams.
• Ji sudaro rekomendacinį arbitrų sąrašą. Tai taip pat palengvinimas
šalims.
• Ji persiunčia dokumentus tarp šalių kol paskiriami arbitrai. Paskyrus
arbitrus, dokumentai persiunčiami per juos.
• Ji skiria arbitrus, kai viena iš šalių vengia paskirti savo arbitrą.
Arbitražai, kurie nagrinėja ginčą, perduotą per nuolatinę arbitražo
instituciją, vadinami institucinių arbitražu.
2) Ad hoc (vienkartinis arbitražas). Šiuo atveju šalys arbitrus paskiria
pačios, nesikreipdamos į nuolatinę arbitražo instituciją.
Komerciniai arbitražai pagal tai, ar jų sprendžiamas ginčas yra
tarptautinis ar vidaus, yra:
1) Tarptautinis arbitražas. Tarptautinis arbitražas nagrinėja tarptautinius
ginčus. Jis išeina už valstybės ribų. Čia kyla kitos pasekmės, kadangi
toks arbitražinis sprendimas reikalauja pripažinimo, antraip jo nebus
galima įvykdyti. Turi būti vadovaujamasi 1958 m. Niujorko konvencija.
2) Nacionalinis arbitražas. Nacionalinis arbitražas nagrinėja vidaus
ginčus. Toks sprendimas pripažinimo nereikalauja. Turi būti vadovaujamasi
LR komercinio arbitražo įstatymu.
Skirstymas arbitražo į tarptautinius ir nacionalinius yra labai svarbus dėl
2 priežasčių:
1) Kai kuriose valstybėse yra skirtingas teisinis reguliavimas
tarptautinio ir nacionalinio arbitražo, LT Komercinio arbitražo įstat.
yra normų, skirtų tarptautiniam arbitražui;
2) Pripažinimo ir vykdymo klausimai. Jei arbitražas buvo nacionalinis,
tai jo priimtas dokumentas vykdomas bendrais pagrindais kaip ir teismo
sprendimas. Jei ginčą išnagrinėjo tarptautinis arbitražas, tai norint
įvykdyti valstybėje, kuri nebuvo arbitražo vieta, tai valstybei reikia
sprendimą pripažinti ir vykdyti. Arbitražo sprendimų pripažinimo ir
vykdymo klausimus reglamentuoja 1958 m. Niujorko konvencija dėl
užsienio arbitražo sprendimų pripažinimo ir vykdymo.
Problema – nėra vieningos nuomonės, kas yra tarptautinis arbitražas. 1958
m. Niujorko konvencijos 1 str. 1 d. Užsienio arbitražu laikomas arbitražas,
kai arbitrų sprendimas buvo įvykdytas kitoje valstybėje nei kurioje prašoma
įvykdyti. [Sprendimą reikės pripažinti, kreipiantis į LT Apeliacinį
teismą].
LT Komercinio arbitražo įstat. 4 str. 1 d. numato 6 atvejus, kai arbitražas
laikomas tarptautiniu Lietuvos teisės požiūriu:
1) ginčo šalių komercinės įmonės sudarant arbitražinį susitarimą buvo
skirtingose valstybėse;
2) arbitražo vieta, jeigu ji nurodyta arbitražiniame susitarime ar
aptarta kokiu nors kitu jį atitinkančiu būdu, yra už valstybės,
kurioje šalys turi savo komercinių įmonių, ribų;
3) vieta, kurioje turi būti įvykdyta didelė dalis prievolių, kylančių
iš šalių komercinių santykių, yra už valstybės, kurioje šalys turi
savo komercinių įmonių, ribų;
4) vieta, labiausiai susijusi su ginčo dalyku, yra už valstybės,
kurioje šalys turi savo komercinių įmonių, ribų;
5) šalys susitarė, kad arbitražinio susitarimo dalykas yra susijęs
daugiau nei su viena valstybe;
6) viena ar abi ginčo šalys yra Lietuvos ūkio subjektai, į kuriuos
investuotas užsienio kapitalas.
Šis 4 str. yra labai archaiškas. Pakaktų tik vieno kriterijau, t.y. ginčo
sprendimo vietos ir arbitrų buvimo vietos. Tada tokį arbitražą turėtume
laikyti tarptautiniu.
Reikalinga pripažinimo procedūra.
Jei sprendimas priimtas LT, nepaisant išvardintų kriterijų, arbitražas
nelaikytinas tarptautiniu, nes šalims reiktų kreiptis į Apeliacinį teismą.
Reikia tikėtis, kad ateityje 4 str. bus panaikintas ir taip pat atsisakyta
tokio plataus tarptautinio arbitražo supratimo.
4.Pagrindinės arbitražo teisinės prigimties aiškinimo teorijos.
Žodis “Arbitražas” vartojamas keliomis prasmėmis. Dažniausiai arbitražas –
procesas, ginčo sprendimo procedūros apibūdinimas.
Skiriamos 4 teorijos, aiškinančios arbitražo teisinę prigimtį:
1) sutartinė;
2) jurisdikcinė;
3) mišrioji;
4) autonominė.
Sutartinė teorija
Istoriškai atsirado pirmoji. Arbitražo prigimtį aiškina per sutartį,
teigiant, kad arbitražas atsiranda tik per sutartį. Šalys sudaro sutartį su
arbitrais, teorija teigia, kad pats sprendimas yra sutartinis, nes jie yra
šalių įgalioti atstovai.
Šios doktrinos silpnoji vieta – šiuolaikinė teisė reikalauja, kad arbitrai
būtų nepriklausomi asmenys, kurie turi būti nešališki sprendžiant ginčą,
jei arbitrai buvo priklausomi, yra pagrindas pripažinti sprendimą
neteisėtu.
Teigiamas dalykas – akcentas į sutartinius dalykus, jei nėra susitarimo
negali būti arbitražo. Arbitražinis susitarimas yra civilinė sutartis, tik
jos dalykas yra specifinis (šalys tariasi dėl procesinių dalykų).
Arbitrų sprendimas nėra sutartis. Arbitrai yra nepriklausomi, nešališki,
sprendimas priimamas balsų dauguma, arbitras gali pareikšti atskirą
nuomonę. Nagrinėjant kolegialiai sprendimas gali būti priimtas nepasiekus
konsensuso.
Jurisdikcinė teorija
Arbitražas – privatus teismo procesas. Aiškinama ieškant panašumų tarp
teismo proceso ir arbitražo. Panašumų yra daug.
Arbitražas – teismo procesas, bet ne valstybės, privačių asmenų
organizuojamas teismo procesas. Veikiantys asmenys yra ne valstybės
pareigūnai, o privatūs asmenys – arbitrai.
Arbitražas pripažintas kaip alternatyva teismo procesui.
Teigti, kad arbitražas yra privatus ne visada teisinga. Arbitražo
formavimas, proceso tvarka – yra daug skirtumų nuo teismo proceso. Teismas
turi remtis įstatymu, o arbitrai gali spręsti ginčą nesiremdami kurios nors
šalies teise, o prekybos papročiais, gali vadovautis teisingumo principu.
Jei arbitražą padarytume panašų į teismą, jis būtų nepatrauklus. Lyginant
arbitražą su kt. alternatyviais ginčo sprendimo būdais, jis turi minusų
(pvz., lyginant su tarpininkavimu).
Mišrioji teorija
Sujungė tai, kas iki jos padaryta. Ji sujungė sutartinės ir jurisdikcinės
teorijos teiginius. Arbitražui yra būdingi tiek sutartiniai, tiek ir
jurisdikciniai elementai. Arbitražas – samplaika šalių susitarimo ir
perimtų teismo proceso bruožų. Šalys ne visada gali įtakoti arbitražo eigą,
todėl arbitražui būdingi teismo proceso bruožai. Daugelis palaiko šią
teoriją, bet ir ji visų neįtikino.
Autonominė teorija
Pati naujausia, pirmieji darbai pasirodė XX a. 7-ajame dešimtmetyje.
Arbitražo teisinės prigimties neįmanoma suvokti nei analizuojant
sutartinius, nei jurisdikcinius elementus.
Arbitražas yra savarankiškas institutas, kuris egzistuoja nepriklausomai
nuo CP ir CT.
Priklausomai nuo to, kokia doktrina valstybėje vyrauja galima surasti
įvairių pavyzdžių, pvz., jei vyrauja jurisdikcinė teorija, tai arbitražą
reguliuos (jo veiklą) atskira CK dalis (Austrija, Olandija, Prancūzija).
Kitose valstybėse tie klausimai nėra reguliuojami, o priimtas atskiras
Arbitražo įstatymas (Švedija) ir teismo proceso kodeksas šių klausimų
nenagrinėja.
LT buvo siūlymų papildyti CK nauju skyriumi, reglamentuojančiu arbitražo
veiklą, bet ta idėja neįgyvendinta, o priimtas specialus įstatymas.
CPK naujame (priimtame 2002 02 28) to nėra.
II tema. Arbitražo teisė.
1.Arbitražo teisės šaltiniai
Teisės šaltiniai yra dvejopo pobūdžio:
1) nacionaliniai;
2) tarptautiniai.
Arbitražas yra populiarus tarptautinėje prekyboje, todėl neapsieinama be
nacionalinių šaltinių vienodinimo.
Kadangi arbitražui būdingas privatumas ir uždarumas valstybė nesiima
reguliuoti smulkmeniškai, tik nustato pagrindinius principus. Detales
sureguliuoti paliekama privačiais arbitražo veiklos šaltiniais – arbitražo
tarptautinės organizacijos gali priimti kt. įstatymus, nuolat veikiančios
arbitražo institucijos gali priimti reglamentus.
Valstybės nustatytos taisyklės – nacionaliniai šaltiniai
(1) LT teisės šaltiniai – LR Komercinio arbitražo įstatymas, kuriame yra 43
str. (arbitražo formavimas, arbitrų skyrimo, arbitražo sprendimų priėmimas
ir kt. klausimai). Jis priimtas panaudojant 2 svarbius tarptautinius
šaltinius – 1958 m. Niujorko konvenciją ir JT Tarptautinės prekybos teisės
komisijos parengtas pavyzdinis Tarptautinio komercinio arbitražo įstatymas.
UNCITRAL funkcija – vienodinti teisę, reglamentuojančią tarptautinę
prekybą. Joje labai svarbus ginčų sprendimas. Tas įstatymas yra kaip
modelis valstybėms rengiant savo nacionalinius įstatymus. Daugelis
valstybių šiuo įstatymu rėmėsi, taip pat ir LT.
LT įstatyme yra daug spragų. Pagrindinė spraga – susijusi su arbitražo
samprata (2 str.). Apibrėžimas neatsako į svarbiausią klausimą – ar
arbitražas yra tik ginčo dėl teisės sprendimo būdas, ar yra ir kt. pobūdžio
sprendimo būdas (kokybės arbitražas). Šis klausimas skirtingai sprendžiamas
kt. valstybėse. Pvz., pirkėjas gauna prekes iš pardavėjo. Prekės priimamos
pagal 2 kriterijus – kiekį ir kokybę. Sutartyje nustatoma procedūra kokybei
patikrinti. Ar tai yra arbitražas? Vienose valstybėse – tokie ginčo
sprendimai nelaikomi arbitražu. Kt. valstybėse – tai irgi yra arbitražas.
Pvz., Švedijos naujasis arbitražo įstatymas – arbitražu laikomas fakto ar
techninių klausimų sprendimas. Tas sprendimas gali būti pripažįstamas ir
vykdomas bendrais pagrindais.
LT įstatymas dėl to nepasisako. LT kai arbitražas sudaromas tik dėl ginčo
dėl teisės sprendimo (ne dėl fakto).
(2) CPK yra svarbus arbitražo teisės šaltinis, todėl, kad nustato santykį
tarp teismo proceso ir arbitražo. CPK 150 str. – teismas atsisako priimti
ieškininį pareiškimą, jei šalys susitarė dėl ginčo sprendimo arbitraže.
Vadinasi arbitražas yra alternatyva teismo procesui, šalys pasirinkusios
arbitražą netenka teisės kreiptis į teismą.
Arbitražinis susitarimas yra atsisakymas kreiptis į teismą. Šalys turi
apsispręsti: ar pasirinks arbitražą atsisakydamos teisės kreiptis į teismą,
ar atvirkščiai. Tai nėra absoliutu:
1) arbitražinio susitarimo galima atsisakyti arba panaikinti bendru
susitarimu;
2) arbitražinis gali būti ydingas ir galioti.
CPK 239 str. – savarankiškas bylos nutraukimo pagrindas, jei yra
susitarimas perduoti ginčą spręsti arbitražine tvarka.
CPKn – nutraukimo pagrindas – galiojantis arbitražinis sprendimas priimtas
dėl tapataus ginčo. Pagrindas nutraukti bylą yra ne arbitražinis
susitarimas, o arbitražo sprendimas, priimtas dėl tapataus ginčo.
CPK yra priedas Nr. 2 – Trečiųjų teismo nuostatai. Tai savotiškas arbitražo
teisės šaltinis, nes nuostatai nustato bendrą tvarką ad hoc arbitraže ginčų
nagrinėjimui ir sprendimų priėmimui. CPKn to nebeliks. Jei šalys sudaro ad
hoc – jos arba pačios pasirinks nagrinėjimo procedūrą, arba turės
pasirinkti arbitražo sudarytą procedūrą.
CPK 481 str. – funkcinis teisingumas, sprendžiant klausimą dėl užsienio
arbitražų sprendimų pripažinimo. Tai sprendžia Apeliacinis teismas, kurio
nutartį galima skųsti Aukščiausiam teismui.
(3) Arbitražo teisės šaltinis yra ir materialinė teisė (CK) – sprendžiant
arbitražinių susitarimų galiojimo klausimus. CK svarbus šaltinis taikytinos
teisės prasme (tai svarbu, kai ginčas turi užsienio (tarptautinį) elementą,
sprendžiant, ar arbitražinis susitarimas galioja pagal užsienio teisę, ar
pagal nacionalinę teisę). Šalys yra laisvos pasirinkti taikytiną teisę
arbitražiniam susitarimui (pvz., Prancūzijos teisę).
(4) Teismų praktika – svarbus šaltinis, nes statutinis arbitražo
reguliavimas yra žymiai menkesnis, susiduriama su spragomis, teisiniais
prieštaravimais. Precedentas svarbus ta prasme, kad turim naują Komercinio
arbitražo įstatymą ir jį taikant kyla daug problemų (santykio teismo ir
arbitražo – ar teismas gali atlikti pagalbinę funkciją nagrinėjant ginčą
arbitraže; ar teismas gali arbitražo prašymu taikyti ieškinio užtikrinimo
priemones).
Precedentas yra svarbus dėl arbitražo sprendimų pripažinimo ir vykdymo.
(5) Teisės doktrina – svarbus šaltinis ypač tose valstybės, kur arbitražas
yra populiarus (pvz., Olandija).
Tarptautiniai šaltiniai
Ilgą laiką arbitražo reguliavimas buvo nacionalinės teisės prerogatyva.
Vėliau vystantis prekybai reikėjo vienodinti tuos klausimus.
✓ 1923 m. susitarimas dėl arbitražinių išlygų – sutartyse esantys
šalių susitarimai dėl ginčo sprendimo arbitražine tvarka, turi būti
pripažįstami ir gerbiami tos sutarties dalyvių.
✓ Pripažinus arbitražines išlygas, reikėjo sudaryti susitarimą – 1927
m. Ženevos konvencija – pirmoji teisinė sutartis, kuri pripažino, kad
reikia kartu su teismų sprendimai vykdyti ir arbitražo priimtus
sprendimus (tarptautinėje prekyboje).
✓ Tarpukario laikai tuščia terpė.
✓ 1958 m. Niujorko konvencija dėl užsienio arbitražų sprendimų
pripažinimo ir vykdymo. Ji pakeitė 1927 m. Konvenciją. Šios
konvencijos dalyvėmis yra dauguma pasaulio valstybių (daugiau nei
150). Ši konvencija yra parengta tinkamai ir rodo arbitražo
populiarumą. Praėjo 44 m. kaip konvencija galioja, todėl paaiškėjo
spragų, reikia ją revizuoti (UNCITRAL tą realizuoja, posėdžiauja 2
kartus per metus, rengia šios konvencijos papildymus ar pakeitimus.
Kyla klausimai – ar ši konvencija taikoma tik galutiniams arbitražo
sprendimams, ar ir preliminariems sprendimams?).
✓ 1961 m. Europos Ženevos konvencija dėl arbitražo
✓ 1965 m. Vašingtono konvencija – nustatė ginčų, kylančių tarp
investuotojų ir valstybių sprendimo tvarką (ją ratifikavo ir LT).
✓ 1966 m. EU Taryba parengė ir buvo pasirašyta konvencija dėl tipinio
arbitražo įstatymo. Šis įstatymas nesusilaukė populiarumo. Šią
konvenciją pasirašė tik Belgija.
✓ 1976 m. UNCITRAL – arbitražo taisyklės – procesinis dokumentas,
skirtas kaip pavyzdinis, kai ginčas sprendžiamas ad hoc arbitraže.
✓ 1985 m. UNCITRAL – pavyzdinis įstatymas.
✓ Yra Panamos konvencija dėl užsienio arbitražo sprendimų pripažinimo,
Afrikos susitarimas ir kt.
Privatūs arbitražo teisės šaltiniai
Pats arbitražas yra privataus pobūdžio, todėl pripažįstama šalių teisė
tarpusavio susitarimu nustatyti ginčo nagrinėjimo procedūras. Kuriamos
mišrios organizacijos, kurios teikia pagalbą šalims nustatyti ginčo
nagrinėjimo procedūras. Viena iš tokių pagalbos priemonių – arbitražo mini
proceso kodekso parengimas.
Arbitražinis susitarimas.
Arbitražinį susitarimą sudaro šalys. Šalys yra laisvos, todėl toks
susitarimas gali būti dvejopo pobūdžio:
1) Šalys gali pasirinkti tam tikrą jau egzistuojantį modelį, pvz.,
arbitražiniame susitarime šalys nurodo, kad ginčą spręs Stokholmo
arbitražo institutas prie Stokholmo prekybos rūmų.
2) Šalys gali pačios sudaryti išsamų arbitražinį susitarimą, kuriame
nustato visą tvarką dėl arbitražo sudarymo, pačio proceso, kalbos,
sprendimo priėmimo ir pan.
Arbitražinis susitarimas – tai arbitražo proceso šaltinis. Tačiau šalys
nėra absoliučiai laisvos, kadangi arbitražinis susitarimas – tai sutartis.
Sutarčių laisvės principas taip pat turi ribas, pvz., egzistuoja bendrieji
sąžiningo proceso principai. Tai reiškia, kad:
• Šalys negali sukurti tokių procedūrų, kurios reikštų nesąžiningą
procesą.
• Turi būti užtikrintas nepriklausomumo ir objektyvumo principas.
1958 m. Niujorko konvencijos 5 str. nurodo, kad vienas iš pagrindų
atsisakyti pripažinti ir įvykdyti užsienio arbitražo sprendimą yra atvejis,
kai yra pažeistos pagrindinės sąžiningo proceso taisyklės. Be to, šalys yra
saistomos imperatyvių teisės normų tos šalies, kurioje vyksta arbitražinis
procesas. 1958 m. Niujorko konvencijos 5 str. analizė leidžia teigti, kad
jei arbitražinis procesas prieštaravo valstybės vidaus teisės normoms, tai
yra pagrindas nepripažinti tokio arbitražinio sprendimo.
Atvejų, kuomet šalys pačios sudaro išsamų arbitražinį susitarimą, būna
labai retai, kadangi arbitražas daugiau skirtas verslo ginčams, o
verslininkai tam laiko neturi. Verslininkai daugiausiai naudojasi tais
šaltiniais, kurie yra parengti nuolatinių arbitražo institucijų ar kitų
institucijų; tai įvairios taisyklės bei reglamentai.
Lietuvoje yra dvi nuolatinės arbitražo institucijos:
1) Arbitražo teismas prie asociacijos Tarptautiniai prekybos rūmai
Lietuva. Jį įsteigė bankų asociacija, pramoninkų asociacija,
tarptautinių prekybos rūmų asociacija. Ši institucija yra patvirtinusi
reglamentą, kuris reguliuoja ginčų nagrinėjimą tais atvejais, kuomet
šalys numato, kad arbitražinis procesas bus organizuojamas pagal šios
institucijos parengtą reglamentą. Šis reglamentas turi 40 straipsnių.
Taip pat ši institucija turi savo statutą, arbitrų sąrašo sudarymo
principus, administravimo išlaidų ir arbitrų honorarų taisykles. Jei
šalys nurodo šią instituciją, tuomet minėti dokumentai bus arbitražo
proceso šaltiniu.
2) Lietuvos teisininkų draugijos įkurtas Vilniaus tarptautinis komercinis
arbitražas. Jis yra patvirtinęs reglamentą, kurį sudaro 38
straipsniai. Taip pat yra sudarytos arbitražinių rinkliavų taisyklės.
Kai šalys pasirenka šią instituciją, tuomet tai bus arbitražinio
proceso šaltinis.
Taip pat dar yra Lietuvos Jūrų arbitražas, tačiau, anot prof. V.Mikelėno,
neaišku, ar jis funkcionuoja.
Užsienio nuolatinės arbitražo institucijos:
1) Tarptautinių prekybos rūmų arbitražo teismas Paryžiuje (ICC). Jis yra
patvirtinęs Arbitražo taisykles. Proceso šaltinis tokiu atveju bus ICC
patvirtintos arbitravimo taisyklės.
2) Londono tarptautinis arbitražo teismas. Vienas iš jo steigėjų –
Londono municipalitetas.
3) Stokholmo arbitražo institutas prie Stokholmo prekybos rūmų. Jis yra
patvirtinęs arbitravimo taisykles. Tarybų Sąjungos gyvavimo metu šią
arbitražo instituciją rinkdavosi TSRS įmonės sudarydamos sutartis su
užsienio įmonėmis. Švedijoje yra daug advokatų, kurie gerai žino rusų
kalbą, teisę ir pan. Dėl to yra daug atvejų, kuomet ir Lietuvos įmonės
sudarydamos sutartis numatydavo arbitražinę išlygą spręsti ginčus
šiame Stokholmo arbitraže.
4) Danijos arbitražo teismas prie Danijos prekybos rūmų. Veikia
Kopenhagoje.
5) Vokietijos arbitražo institutas. Jis yra patvirtinęs arbitravimo
taisykles, arbitravimo administravimo išlaidų ir arbitrų honorarų
taisykles.
6) Amerikos arbitražo institutas. Jis vienija kitas nuolatines arbitražo
institucijas.
7) Yra labai daug specializuotų arbitražo institucijų, ypač jūrinėse
valstybėse.
• Arbitražą jūriniams ginčams turi Olandija, Danija, Anglija,
Švedija.
• Taip pat yra arbitražas ginčams statybos srityje.
• Yra arbitražas ir ginčams, kylantiems iš prekybos kava,
riešutais (Olandija).
Arbitražo proceso teisė žymiai svarbesnė, kai kalbame apie privačius teisės
šaltinius. Arbitražo procesas daugiausiai vyksta pagal nuolatinių arbitražo
institucijų parengtas taisykles, vadovaujantis:
1) sąžiningo proceso principais;
2) 1958 m. Niujorko konvencija;
3) valstybės imperatyviom teisės normoms.
2.Taikytina teisė.
Šis klausimas turi du aspektus, kadangi taikytina teisė gali būti:
1) teisė, kurią taiko arbitrai spręsdami ginčą ir spręsdami proceso
klausimus (lex arbitri);
2) materialinė taikytina teisė, t.y. tam tikros konkrečios valstybės
teisė, kurią taiko arbitrai spręsdami ginčą iš esmės.
Taikytina teisė – tai teisė, kurią taiko arbitrai, spręsdami ginčą bei
procesinius klausimus.
Arbitražo procesą reglamentuoja:
1) arba šalių sukurta procedūra,
2) arba šalių pasirinkti reglamentai ar taisyklės, kurias priima
nuolatinės arbitražo institucijos.
Jei nėra nė vieno iš šių atvejų, tuomet arbitrai nagrinėja bylą taikydami
arbitražo vietos valstybės teisę (lex loci arbitri). Taigi arbitrai
nagrinėdami ginčą tam tikroje valstybėje turi atsižvelgti į imperatyvias
tos valstybės vidaus teisės normas, kurios reglamentuoja arbitražą.
Reikia žiūrėti, ar tai nacionalinis, ar tarptautinis arbitražas, ir ar iš
tikro tai imperatyvios teisės normos. Pvz., LR komercinio arbitražo
įstatymo 13 str. 3 dalis sako, kad visais atvejais arbitrų skaičius turi
būti nelyginis. Sakykime, yra nagrinėjama byla tarp Lietuvos ir Prancūzijos
įmonių, taigi arbitražas yra tarptautinis. Procesas vyksta Vilniuje. Ginčą
nagrinėja du arbitrai, kadangi taip susitarė šalys. Kyla klausimas, ar toks
minėtos normos pažeidimas yra esminis, ar arbitražas yra neteisėtas ir ar
Lietuva tokio arbitražinio sprendimo nevykdytų. Tarptautinio arbitražo
atveju negalima laikyti, kad tai yra pagrindas nepripažinti ir nevykdyti
tokio arbitražinio sprendimo, nebent yra kitų argumentų (objektyvumo,
nešališkumo principų pažeidimas). Šį klausimą reik spręsti visais atvejais,
atsižvelgiant į sampratą, ką mes laikome tinkamu arbitražo procesu.
Lyginamuoju aspektu galima pamatyti, kad tarptautinėje praktikoje šis
dalykas nėra esminis, ir toks pažeidimas negali būti pagrindu nepripažinti
tokio arbitražinio sprendimo. Nors 1996 m. LR komercinio arbitražo
įstatymas pagal UNCITRAL pavyzdinį įstatymą, vis dėl to mūsų įstatyme yra
novelų, kurios yra „lietuviškos kūrybos“ rezultatas. Tarptautinio
komercinio arbitražo praktika rodo, kad nagrinėdami tarptautinį ginčą
arbitrai turi teisę tam tikrus proceso klausimus spręsti ne pagal vietos
valstybės teisę, ypač jei tai nėra imperatyvios teisės normos. Yra
susiklostę tam tikri papročiai. Todėl lex loci arbitri turi būti taikomas
ir aiškinamas liberaliai, lanksčiai.
Taikytina teisė – tai materialinė teisė, kurią taiko arbitrai, spręsdami
ginčą.
Jei yra šalių susitarimas dėl taikytinos teisės, tuomet arbitrai taiko
šalių pasirinktą teisę. Problemų nekyla ir tada, jei ginčas yra
nacionalinio pobūdžio. Tačiau tam tikrų sunkumų atsiranda tada, kai
ginčas turi tarptautinį pobūdį. Jei ginčas, turintis užsienio
elementą, būtų nagrinėjamas teisme, tai atsakymą dėl taikytinos teisės
pateiktų Tarptautinė privatinė teisė. Atsakymo tokiu atveju ieškotume
LR CK 1 knygoje. Rengiant LR komercinio arbitražo įstatymą, manyta,
kad tą patį principą reikia taikyti ir arbitražui. Minėto įstatymo 31
str. nurodo, kad, jei nėra konkretaus šalių nurodymo, tarptautinio
komercinio arbitražo atvejais arbitražinis teismas taiko teisę,
nustatytą kolizinių teisės normų, kurios taikytinos konkrečiam ginčui
spręsti. Nacionalinis komercinis arbitražas tokiu atveju taiko
Lietuvos Respublikos teisę. Tačiau ši norma, pagal kurią, nesant šalių
susitarimo, ginčą reikia spręsti taikant kolizines normas,
kritikuotina. Praktika rodo, kad arbitrai nėra saistomi kolizinės
teisės taip, kaip teismai. Yra galimybė taikyti tarptautinės prekybos
papročius (lex mercatoriae). Sąvoka „taikytina teisė“ turi būti
aiškinama žymiai plačiau, nes tai yra ne vien valstybės teisė, bet ir
tarptautinė praktika. Arbitrai nėra saistomi kolizinės teisės taip,
kaip teismai. Šiuo atžvilgiu jie yra laisvesni. Net tada, kai arbitrai
nusprendžia taikyti valstybės teisę, jie turi žiūrėti ir į
tarptautinės prekybos teisės dvasią. LR komercinio arbitražo įstatymo
31 str. norma atsirado, nes buvo manoma, kad Lietuvos subjektai negali
pasirinkti užsienio teisės. Jau dabar ši nuostata neatitinka LR CK,
nes Lietuvos subjektams nėra draudžiama pasirinkti užsienio teisę,
kuomet tam yra pakankamas pagrindas.
Vienas iš arbitražo ypatumų tas, kad labai dažnai, kilus problemai dėl
taikytinos teisės, arbitrai ar ginčo šalys turi teisę pasikviesti
ekspertus. Arbitražinio proceso atveju tokia ekspertizė yra galima. Tačiau
teisme ji būtų negalima. Teismo proceso atveju ekspertizė galima tik
sprendžiant dėl taikytinos teisės turinio nustatymo. Arbitraže arbitrai
gali spręsti klausimą ir dėl to, kokia teisė turi būti taikoma. Ekspertais
kviečiami teisės profesoriai, kurie pateikia nuomonę. Ta nuomone remdamiesi
arbitrai išsprendžia ginčą ir priima arbitražinį sprendimą.
Dar vienas iš arbitražo ypatumų yra tas, kad arbitrai ginčą gali išspręsti
netaikydami jokios teisės. Šiuo atveju arbitrai yra kaip draugiški
tarpininkai. Tai įmanoma, jei pačios šalys numatė, kad arbitrai turi
išspręsti ginčą kaip draugiški tarpininkai, vadovaudamiesi teisingumo
principu.
III tema. Arbitražinis susitarimas.
1.Arbitražinio susitarimo esmė ir rūšys.
Arbitražinis susitarimas – tai centrinė šios disciplinos tema.
Arbitražas – tai privatus procesas, todėl jis gali prasidėti, jei yra ginčo
šalių susitarimas. Tas susitarimas – tai būtina prielaida arbitražo
procesui prasidėti. Tas susitarimas vadinamas arbitražiniu susitarimu.
Arbitražinis susitarimas – tai sutartis. Jam taikomi visi sutarties
elementai. Tai civilinė sutartis, bet jos dalykas yra specifinis – šalys
susitaria dėl procesinių dalykų (ginčų nagrinėjimo būdo ir kitų procesinių
dalykų), o ne dėl materialinės teisės klausimų. Arbitražiniams susitarimui
taikomi bendri sutarties reikalavimai. Arbitražinis susitarimas gali būti
pripažintas negaliojančiu bendrais sandorių negaliojimo pagrindais. Tačiau
šios sutarties dalykas yra specifinis (procesiniai teisiniai klausimai),
todėl arbitražinis susitarimas gal;i būti pripažįstamas negaliojančiu ir
dėl tokių priežasčių, kurios nežinomos sutartims dėl materialinės teisinių
klausimų.
Šalys arbitražiniu susitarimu gali susitarti dvejopai:
1) šalys gali susitarti „avansu“, kad visi kilsiantys ginčai bus
sprendžiami arbitražine tvarka;
2) šalys gali susitarti, kad ginčas bus nagrinėjamas arbitražine tvarka
tada, kai ginčas jau yra kilęs.
Priklausomai nuo šalių sudaryto susitarimo, arbitražiniai susitarimai yra
dviejų rūšių:
1) susitarimas dėl būsimų ginčų sprendimo arbitražinė tvarka;
2) susitarimas dėl kilusio ginčo sprendimo arbitražine tvarka.
Arbitražinis susitarimas dėl būsimų ginčų sprendimo arbitražinė tvarka.
Toks susitarimas vadinamas arbitražine išlyga. Toks arbitražinis
susitarimas ypatingas tuo, kad jis yra sudėtinė kitos sutarties dalis. Toks
susitarimas galimas, kai šalis sieja sutartiniai santykiai. Šalių
sudarytoje sutartyje viena iš sudėtinių dalių šiuo atveju yra arbitražinė
išlyga. Kadangi arbitražinis susitarimas tokiu atveju yra kitos sutarties
dalis, gali kilti problema tuo atveju, kai pagrindinė sutartis pripažįstama
negaliojančia. Kyla klausimas, ar arbitražinė išlyga taip pat negalioja.
Šis klausimas sprendžiamas taikant arbitražinės išlygos autonomijos
(savarankiškumo) doktriną, kuri sako, kad arbitražinė išlyga yra
autonomiškas reiškinys ir pagrindinės sutarties negaliojimas automatiškai
nereiškia ir arbitražinio susitarimo negaliojimo. Ginčą spręsti arbitraže
galima ir tada, kai ginčas kilęs i negaliojančios sutarties (dėl
restitucijos ir pan.). Taigi procesinis susitarimas galios. žinoma, gali
būti ir tokio arbitražinio susitarimo negaliojimo pagrindų. Pvz., jei šalis
buvo neveiksni, tokia išlyga negalios ir minėta doktrina nebus taikoma.
Gali būti, kad asmuo neveiksnus arbitražinio susitarimo atžvilgiu, bet
pagrindinės sutarties atveju veiksnus. Tai atvejai, kai tam tikriems
asmenims įstatymas draudžia sudaryti arbitražinius susitarimus.
Arbitražinis susitarimas dėl kilusio ginčo sprendimo arbitražine tvarka.
Toks susitarimas vadinamas kompromisu. Tai savarankiškas susitarimas.
Kompromisas atsirado anksčiau už arbitražinę išlygą. XIX a. kai kuriose
valstybėse buvo draudžiama susitarti dėl ginčų sprendimo iš anksto, tebuvo
leidžiamas susitarimas tik dėl jau kilusių ginčų. Kai kuriose šalyse dar ir
dabar draudžiama įrašyti arbitražines išlygas į vartojimo sutartis, bet jau
kilusį ginčą leidžiama perduoti nagrinėti kompromiso būdu.
Šios dvi arbitražinių susitarimų rūšys svarbios tuo, kad joms taikomi
skirtingi reikalavimai. Pvz., skiriasi turinio, formos reikalavimai ir pan.
2.Arbitražinio susitarimo turinys.
Arbitražinio susitarimo turinys svarbus, nes, nepaisant rūšies, vienas iš
arbitražinio susitarimo galiojimo sąlygų – apibrėžtumas (aiškumas). Jei
arbitražinis susitarimas suformuluotas taip, kad nėra aiškiai išreikštas
šalių ketinimas perduoti ginčą nagrinėti arbitražine tvarka, sakom, kad
arbitražinis susitarimas negalioja. Arbitrai pasakytų, kad jie
nekompetentingi, nes iš to susitarimo neaišku, kad šalys perduoda ginčą
nagrinėti arbitražine tvarka. Turi būti aiškiai išreikštas šalių ketinimas
atsisakyti teisminės tvarkos ir perduoti ginčą nagrinėti arbitražine
tvarka. Arbitražiniai susitarimai, kurie yra neaiškūs, dažnai vadinami
„patologiniai“ arbitražiniais susitarimais. Tokių arbitražinių susitarimų
priežastys gali būti labai įvairios, pvz., neišmanymas, nesąžiningumas,
advokatų „mandrumas“.
Arbitražiniai susitarimai gali būti:
1) labai trumpi (vos vieno sakinio);
2) labai ilgi (per kelis puslapius).
Arbitražinio susitarimo turinys ir sudėtingumas priklauso nuo pačių ginčo
šalių.
Teoriškai arbitražiniame susitarime šalys gali susitarti mažiausiai dėl 13
dalykų:
1) Arbitražiniame susitarime turi būti aiškiai atspindėtas šalių
ketinimas spręsti ginčą arbitraže.
2) Turi būti šalių susitarimas dėl arbitražo rūšies (ad hoc ar
institucinis). Jei tai yra arbitražinė išlyga, tuomet kaip taisyklė
šalys renkasi institucinį arbitražą, t.y. nurodo konkrečią arbitražinę
instituciją (dažni atvejai, kai šalys pasirenka neegzistuojančią
instituciją, ar instituciją, kuri yra nekompetentinga, taip pat gali
būti taip, kad nurodyta institucija, kuri veikia, bet kilus ginčui ji
jau neegzistuoja). Jei tai yra kompromisas, tai kaip taisyklė
formuojamas ad hoc arbitražas.
3) Turi būti nurodytas ginčo dalykas, t.y., kokius ginčus šalys perduoda
arbitražui. Nuo to, kaip ginčo dalykas bus apibrėžtas, priklauso
arbitrų kompetencija. Tai labai svarbu. Reikia žiūrėti, ką šalys
perduoda ir koks ginčo dalykas bei dėl ko šalys susitarė.
4) Arbitražo kompetencija. Šalys turi teisę susitarti, kokias teises jos
suteikia arbitrams.
5) Taisyklės dėl ginčo sprendimo tvarkos. Šalys yra laisvos sukurti savo
mini proceso kodeksą.
6) Šalys gali susitarti dėl arbitrų skaičiaus. Reik paanalizuoti
valstybės teisę, ar nėra specifinių reikalavimų arbitrų skaičiui.
7) Arbitražinio teismo formavimo procedūra. Dažniausiai nurodoma, kad
kiekviena šalis skiria po vienodą skaičių arbitrų ir vieną arbitrą abi
šalys skiria bendrai.
8) Arbitražo vieta. Jei procesas žodinis, tai labai svarbu, kad arbitražo
vieta būtų palanki abiem šalims. Jei tai rašytinis procesas, arbitražo
vieta taip pat yra labai svarbi, svarbi jos teisinė reikšmė. Pagal
arbitražo vietos teisę galima nustatyti, ar arbitražinis sprendimas
galioja. Tai svarbu ir arbitražinio sprendimo pripažinimui.
9) Kalba. Tai ypač svarbu tarptautinio komercinio arbitražo atvejais,
nors gali būti svarbus ir nacionalinio komercinio arbitražo atveju.
Reikia susitarti, kokia kalba vyks arbitražas, kokia kalba bus
priimtas sprendimas, surašyti dokumentai ir pan. Tai susiję ir su
papildomom išlaidom.
10) Šalys į arbitražinį susitarimą gali įjungti materialinės teisės
klausimą, t.y. taikytinos teisės klausimą. Kompromiso atveju šalys
gali dėl to susitarti. Arbitražinės išlygos atveju tokie dalykai
dažniausiai atskiriami.
11) Bylos nagrinėjimo išlaidos ir jų paskirstymas. Tai paprastai daroma ir
kompromiso, ir arbitražinės išlygos atveju, bet jei tik
neorganizuojama nuolatinė arbitražo institucija. Jei ginčą sprendžia
nuolatinė arbitražo institucija, tai išlaidos yra aiškiai nustatytos.
Šalys tegali susitarti dėl jų paskirstymo.
12) Procesiniai terminai. Šalys gali susitarti dėl to, per kiek laiko bus
suformuotas arbitražinis teismas, kokiais intervalais vyks arbitražo
posėdis, dėl sprendimo priėmimo termino ir pan.
13) Arbitrų sprendimas. Šalys gali tartis dėl to, ar jis bus su motyvais
ar be jų, dėl arbitrų sprendimo apskundimo (tai galutinis ar ne
sprendimas) ir pan.
Būtinos arbitražinio susitarimo dalys yra:
1) Susitarimas dėl arbitravimo. Arbitražinis susitarimas turi būti aiškus
ir apibrėžtas, turi būti aiškiai išreikštas šalių ketinimas perduoti
ginčą spręsti arbitražine tvarka.
2) …
Dažniausiai arbitražinis susitarimas yra iš vieno sakinio. Arbitražų ir
teismų praktika patvirtina, kad tokio susitarimo pakanka.
Nuolatinės arbitražo institucijos rengia tipines arbitražines išlygas ir
siūlo ginčą spręsti sudarytose arbitražinėse institucijose.
Problemų kyla dėl arbitražinių išlygų tada, kai nurodomos tokios arbitražo
institucijos, kurių iš tikrųjų nėra.
Bylos:
1. LT v. Lichtenšteinas
2. Prisijungimo būdu sudaryto sutartys:
Problema tada, kai standartinės sutarties sąlygos nėra atskleidžiamos arba
atskleidžiama tik dalis jų (ir arbitražinė išlyga yra toje kitoje dalyje)
Prisijungiančioji šalis gali net nepastebėti tos arbitražinės išlygos.
Konkreti byla:
LT įmonė ir Olandijos įmonė sudarė pirkimo-pardavimo sutartį atsiuntus
faksu ofertą. Nurodyta, kad standartinės sutarties sąlygos yra. Oferta buvo
akceptuota. Kilo ginčas iš Olandijos pusės. Po to buvo atsiųsta
standartinių sutarties sąlygų ištrauka (kur buvo ir arbitražinė išlyga). LT
įmonė laikė, kad tai nėra arbitražinis susitarimas. AT leido vykdyti
Olandijos sprendimą. Pagal Olandijos teisę pakanka nurodyti, kad sutartis
sudaryta pagal standartines sutarties sąlygas. Akceptantas turi rūpintis
tuo, kad susipažinti su sutarties sąlygomis.
Pagal CK 6.185 str. 3 d., supažindinimo pareiga, kai abi sutarties šalys
yra juridiniai asmenys (verslininkai) laikoma tinkamai įvykdyta, jeigu:
1. standartines sutarties sąlygas paruošusi šalis įteikia kitai šaliai
raštu standartines sutarties sąlygas iki sutarties pasirašymo ar jos
pasirašymo metu,
2. arba iki sutarties pasirašymo informuoja kitą šalį, kad sutartis bus
sudaroma pagal standartines sutarties sąlygas, su kuriomis kita šalis
gali susipažinti standartines sutarties sąlygas parengusios šalies
nurodytoje vietoje,
3. arba pasiūlo, kitai šaliai pageidaujant, atsiųsti tų sąlygų kopiją.
Kitas atvejis, kai ofertoje apie arbitražą nieko nebūtų kalbama. Suveiktų
CK 6.186 str., kuriame kalbama apie netikėtas sutarčių sąlygas. Sakoma, kad
negalioja netikėtos (siurprizinės) standartinės sutarties sąlygos, t.y.
tokios, kurių kita šalis negalėjo protingai tikėtis būsiant sutartyje.
Nepripažįstamos netikėtomis (siurprizinėmis) sąlygos, su kuriomis šalis
aiškiai sutiko, kai tos sąlygos jai buvo tinkamai atskleistos.
Turi būti aiškiai išreikšta šalių valia, kad atsisakoma nuo teismo.
3.Arbitražinio susitarimo forma.
Kaip ir bet kokios sutarties, taip ir arbitražinio susitarimo atveju kyla
klausimas, ar yra įstatyme nustatyta privaloma forma? – taip.
LR KAĮ 9 str. nustato rašytinę formą. Nurodoma, kad arbitražinis
susitarimas sudaromas raštu.
CK 1.73 str. 1 d. 5 p. Nurodo, kad paprasta rašytine forma turi būti
sudaromi arbitražiniai susitarimai.
LR KAĮ 9 str. 2 d. nurodo, kad arbitražinis susitarimas sudaromas raštu ir
laikomas sudarytu, jeigu:
1)įformintas bendru šalių pasirašytu dokumentu; arba
2)sudarytas šalims apsikeičiant raštais, telegramomis, telefaksais ar
kitais dokumentais, kuriuose fiksuojamas tokio susitarimo sudarymo faktas;
arba
3)šalys apsikeičia ieškininiu pareiškimu ir atsiliepimu į ieškinį, kuriuose
viena iš šalių tvirtina, o kita šalis neneigia, kad tarp jų sudarytas
arbitražinis susitarimas, arba yra kitokių rašytinių įrodymų, kad šalys yra
sudariusios ar pripažįsta arbitražinį susitarimą.
Šios nuostatos yra perimtos iš 1958 m. Niujorko konvencijos 2 straipsnio
(…). Reikia aiškinti, atsižvelgiant į dabartines aplinkybes, kad ryšio
priemonės yra kitokios (ne tik telegramos, bet ir telefaksas ir pan.).
CK 1.73 str. 2 d. aiškina, kad kai yra rašytinė sandorio forma. Nurodoma,
kad rašytinės formos sandoriai sudaromi surašant vieną dokumentą,
pasirašomą visų sandorio šalių, arba šalims apsikeičiant atskirais
dokumentais. Rašytinės formos dokumentui prilyginami šalių pasirašyti
dokumentai, perduoti telegrafinio, faksimilinio ar kitokiais
telekomunikacijų įrenginiais, jeigu yra užtikrinta teksto apsauga ir galima
identifikuoti parašą. Taigi ir el.paštu atsiųsta informacija, kuri yra
išsaugota, bus arbitražinis susitarimas.
Žiūrint lyginamuoju aspektu, galima rasti ir kitokių reglamentavimų dėl
arbitražinio susitarimo formos:
1. Yra valstybių, kur apskritai nenumatoma arbitražinio susitarimo forma.
Čia pripažįstama ir žodinė forma (Švedija, Danija ir pan.). To susitarimo
buvimas patvirtinamas tuo, kad jei viena šalis inicijuos, kita šalis
neprieštaraus, bus laikoma, kad tai arbitražinis susitarimas.
2. Yra valstybių, kur yra labiau kvalifikuoti reikalavimai dėl arbitražinio
susitarimo formos. Tai Lotynų Amerikos valstybės (Peru, Brazilija ir
pan.). Arbitražiniai susitarimai turi būti ne tik sudaromi raštu, bet
juos reikia ir notariškai patvirtinti.
4.Arbitražinio susitarimo negaliojimas.
Kaip ir bet kuri kita sutartis, arbitražinis susitarimas gali būti
pripažįstamas negaliojančiu bendrais sandorio negaliojimo pagrindais. Bet
kadangi arbitražinio susitarimo dalykas yra specialus, yra ir specifiniai
jo negaliojimo pagrindai.
Pagrindai:
1) Šalys susitarė perduoti nagrinėti arbitražo tvarka ginčus, kurie
negali būti nagrinėjami arbitraže. Bet kuri valstybė dėl įvairių
priežasčių numato sąrašą ginčų, kurie negali būti sprendžiami
arbitražine tvarka, o gali būti sprendžiami tik teismine tvarka.
Tokie ginčai vadinami nearbitruotinais ginčais.
Yra kelios grupės tokių ginčų:
A: LR KAĮ 11 str. 1 d. nurodo, kad arbitražui negali būti perduoti
ginčai, kylantys iš:
a) konstitucinių,
b) darbo,
c) šeimos,
d) administracinių teisinių santykių,
e) taip pat ginčai, susiję su konkurencija,
f) patentais,
g) prekių ir paslaugų ženklais,
h) bankrotu,
i) bei ginčai, kylantys iš vartojimo sutarčių.
Ši norma taikoma tik komerciniams santykiams. Ši norma negali būti perkelta
į viešąją teisę. Valstybės gali susitarti su kita valstybe perduoti
nagrinėti ginčą arbitražui. Tai bus arbitražas viešojoje teisėje.
Ginčai, kylantys iš administracinių teisinių santykių – tai ginčai, susiję
su viešo intereso gynimu. Bet ši norma negali būti aiškinama tiesmukiškai.
Dėl žalos atlyginimo kilęs ginčas gali būti perduotas nagrinėti arbitražui
toms įmonėms sudarius kompromisą.
Ginčas dėl žalos atlyginimo yra grynai komercinis ginčas. Konkurencijos
taryba sprendžia, ar buvo pažeidimai.
Tas pats su prekių (paslaugų) ženklais, patentais ir pan. Tai valstybės
monopolija. Patentų biuro veiksmus gali skųsti teismui, bet arbitražine
tvarka gali būti nagrinėjamas ginčas, kilęs dėl nuostolių atlyginimo.
Taigi, tai ginčai, kurie yra nearbitruotini dėl savo pobūdžio.
B: Kita grupė – tai ginčai, kurių viena iš šalių (ar abi) yra viešas
JA (dėl būtinumo ginti viešąjį interesą). Pagal LR KAĮ 11 str. yra du
tokie atvejai:
1) Arbitražui negali būti perduoti ginčai, jeigu viena iš šalių yra
valstybės ar savivaldybės įmonė, taip pat valstybės ar savivaldybės
įstaiga ar organizacija, išskyrus Lietuvos banką, jeigu tokiam
susitarimui nebuvo gautas išankstinis šios įmonės, įstaigos ar
organizacijos steigėjo sutikimas.
2) Lietuvos Respublikos Vyriausybė ar jos įgaliota valstybės institucija
bendra tvarka gali sudaryti arbitražinį susitarimą dėl ginčų,
susijusių su Vyriausybės ar jos įgaliotos valstybės institucijos
sudarytomis komercinėmis ir ūkinėmis sutartimis.
Valstybė gali sudaryti arbitražinį susitarimą, bet reikia žiūrėti, kad
sudaro. Jei LRV ar jos įgaliota institucija – apribojimų nėra. O jei sudaro
kažkas kitas, reikia žiūrėti, ar yra sutikimas.
Ir užsienio valstybėse tų nearbitruotinų ginčų sąrašas yra panašus. Tam
tikra specifika yra tik dėl vartojimo sutarčių. Nustatyti specialūs
reikalavimai: į vartojimo sutartį arbitražinės išlygos įrašyti negalima,
bet jau kilus ginčui dėl vartojimo sutarties galima sudaryti kompromisą
(Švedija).
Arbitražui taikytina teisė. Pagal taikytiną teisę ginčas gali būti
arbitruotinas, bet 1958 m. Niujorko konvencijos 5 str. numato, kad ginčo
arbitruotinumo klausimą galima spręsti ir pagal valstybės teisę, kur
sprendžiamas arbitražo pripažinimo klausimas (o ne tik pagal arbitražinį
susitarimą ar vietos teisę).
Taigi Apeliacinis teismas turi patikrinti ar tas ginčas yra arbitruotinas
ir pagal LT teisę.
Taigi arbitruotinumo klausimas komplikuotas, nes jį galima spręsti pagal
kelių valstybių teisę.
2) Nepakankamas arbitražinio susitarimo aiškumas, apibrėžtumas, dėl ko
negalima jo vykdyti:
a) nesuformuluota šalių valia;
b) perduotas nuolatinei arbitražinei institucijai, kurios išvis nėra.
Tai dažniausiai pasitaikantys negaliojimai pagrindai.
3) Vienos ar abiejų šalių neveiksnumas. Šis arbitražinio susitarimo
negaliojimo pagrindas numatytas 1958 m. Niujorko konvencijos 5 str.,
pagal kurį arbitražinis susitarimas negalioja, kai šalys, neturėjo
teisės sudaryti arbitražinio susitarimo (buvo tam tikru mastu
neveiksnios).
LR KAĮ 11 str. Tai atvejai, kai viena ar abi šalys yra viešieji asmenys (su
tam tikromis išimtimis). Neveiksnumą reikia nustatyti pagal šaliai
taikytiną teisę.
Kalbant apie valstybę, reikia taikyti tos valstybės teisę. Problema kyla
tada, kai viena iš šalių yra iš besivystančių šalių. Šį klausimą reikia
spręsti atsižvelgiant į tarptautinę teisę.
4) Formos nesilaikymas. Tai atsitinka retai, nes reikalavimai yra labai
liberalūs. Yra net numanomas arbitražinis susitarimas (iš
konkliudentinių veiksmų).
LR KAĮ 9 str. 2 d. 3 punkte tai iš dalies yra įtvirtina. Problema yra tik
tada, kai arbitražiniam susitarimui taikoma tokios valstybės teisė, kur
reikalinga kvalifikuota forma.
Problema kyla ir tada, kai arbitražinis susitarimas įrašytas į sutartį.
Šiuolaikinio arbitražo praktikoje ir teisėje pripažįstama. Arbitražinio
susitarimo atskirumo doktrina.
Arbitražinio susitarimo atskirumo doktrina.
Švedijos 1999 m. įstatyme nurodoma, kad kai arbitražinis susitarimas yra
sudėtinė kitos sutarties dalis, jos negaliojimas nedaro negaliojančio ir
arbitražinio susitarimo. Bet yra ir išimčių, pvz., Turkijos teisė minėtos
doktrinos nepripažįsta. Tokių valstybių yra vienetai.
O šiaip arbitražinis susitarimas – tai savarankiškas susitarimas. Jo
dalykas yra kitas nei pagrindinės sutarties. Jos negaliojimas nedaro
negaliojančio ir arbitražinio susitarimo. Tai vadinama arbitražinės išlygos
autonomija.
Bet ši doktrina negali būti taikoma absoliučiai ir beatodairiškai. Yra
atvejų, kai negalioja pagrindinė sutartis ir negalioja arbitražinė išlyga,
pvz., sandoris buvo sudarytas neveiksnaus asmens – negalios ir arbitražinė
išlyga.
(5) Literatūroje nurodomas laisvanoriškumo principo pažeidimas. Tai labai
retai pasitaiko.
Kadangi sutartis yra tam tikras konsensusas, gali būti, kad arbitražinis
susitarimas neišreiškia tikrosios šalies valios dėl to, kad jis buvo
išgautas panaudojant apgaulę, prievartą ir pan.
Taip gali būti, kai sutartis sudaryta prisijungimo būdu pagal standartines
sutarties sąlygas.
NCK normoje, kur kalbama apie sandorių negaliojimą dėl apgaulės, kalbama ir
apie ekonominę prievartą. Šiuos dalykus labai sunku įrodyti. Tai daugiau
laikoma rizikos prisiėmimu.
5.Arbitražiniam susitarimui taikytina teisė.
Taikytinos teisės klausimas iškyla tarptautinio komercinio arbitražo
atveju, kai byla turi tarptautinį elementą.
Taikytinos teisės klausimai sprendžiami taikant bendras TPT taisykles.
Šalys turi teisę pasirinkti arbitražiniam susitarimui taikytiną teisę.Kai
kurios tipinės arbitražo taisyklės rekomenduoja į arbitražinį susitarimą
įrašyti nuostatą dėl taikytinos teisės.
CK 1.37 str. 1 dalis nurodo, kad sutartinėms prievolėms taikoma prievolės
šalių susitarimu pasirinkta teisė.
Jei šalys nepasirinko arbitražiniam susitarimui taikytinos teisės,
klausimas sprendžiamas pagal kolizines normas.
CK 1.37 str. 7 dalis nurodo, kad:
• arbitražiniam susitarimui taikoma teisė, reglamentuojanti pagrindinę
sutartį,
• o jei ši negalioja, arbitražinio susitarimo sudarymo vietos teisė,
• o kai sudarymo vietos nustatyti neįmanoma – arbitražo vietos valstybės
teisė.
Šios kolizinės normos visų problemų neišsprendžia. Gali būti, kad ginčas
kilo X valstybėje, arbitražas vyko Y valstybėje, o sprendimą įvykdyti
reikia Z valstybėje. Gali būti, kad reikia spręsti klausimą, ar šalis buvo
veiksni. Kokią teisę reikia taikyti šalies veiksnumui nustatyti.
Literatūra: teoriškai gali būti, kad arbitražiniam susitarimui gali tekti
taikyti 5 valstybių teisę.
Susiduriame su išskaidymo problema. Tarptautinėje praktikoje šie dalykai
yra gana komplikuoti. Tenka spręsti sudėtingus taikytinos teisės klausimus.
Mūsų LT teismai su komentuojamom problemom taip pat susiduria, bet iš kitos
pusės šie dalykai gali būti labai įdomūs.
IV tema. Arbitražo teismo formavimas.
Arbitražo teismą reikia sudaryti:
1. laikantis arbitražinio susitarimo nuostatų;
2. laikantis valstybės, kur vyks arbitražas, imperatyvių teisės normų
reikalavimų.
Tai labai svarbu, nes nesilaikant minėtų dviejų reikalavimų gali iškilti
problema dėl arbitražo sprendimo galiojimo.
1958 m. Niujorko konvencijos 5 str. nurodoma, kad vienas iš pagrindų
atsisakyti pripažinti ir vykdyti arbitražo sprendimą yra minėtų dviejų
reikalavimų nesilaikymas.
Imperatyvios normos gali būti dėl šalių lygiateisiškumo principo laikymosi
užtikrinimo ir pan.
Arbitražo teismo formavimo tvarka:
• Šalys turi galimybę susitarti dėl arbitrų skaičiaus.
LR KAĮ 13 str. nurodo, kad visais atvejais arbitrų skaičius turi būti
nelyginis. Tačiau svarbu ne tai, kiek buvo arbitrų, bet tai, ar jie buvo
nešališki ir nepriklausomi ir ar juos skiriant nebuvo pažeistas šalių
lygiateisiškumo principas. Tačiau lyginis arbitrų skaičius gali lemti, kad
bus sunkiai priimtas sprendimas (balsai gali pasiskirstyti po lygiai).
Jei dėl arbitrų skaičiaus šalys arbitražiniame susitarime nesusitarė,
reikia žiūrėti į įstatymą ar į arbitražo taisykles, jei šalys pasirinko
nuolatinę arbitražo instituciją.
LR KAĮ nurodoma, kad jei šalys nėra pasirinkusios arbitrų skaičiaus, ginčą
nagrinėja 3 arbitrai (tai nuostata, perimta iš UNCITRAL pavyzdinio
įstatymo).
Kai kuriose valstybėse numatyta, kad tokiais atvejais ginčą sprendžia 1
arbitras.
• Šalys turi teisę susitarti dėl arbitrų skyrimo tvarkos.
Jei šalys tos procedūros nėra suderinusios, atsakymą rasime įstatyme ar
arbitražo taisyklėse.
LR KAĮ 14 str. nurodoma, kad jeigu šalys nesusitaria kitaip, tai:
1) kai arbitražinis teismas sudaromas iš trijų arbitrų, kiekviena šalis
skiria po vieną arbitrą, o šie du skiria trečiąjį arbitrą;
2) kai arbitražinis teismas sudaromas iš vieno arbitro ir šalys negali
susitarti dėl jo paskyrimo, arbitrą bet kurios iš šalių prašymu paskiria
arbitražo pirmininkas;
3) jei viena iš šalių nepaskiria arbitro per 30 dienų nuo to momento, kai
gavo atitinkamą kitos šalies prašymą, arba du šalių paskirti arbitrai per
30 dienų nuo jų paskyrimo nesusitarė dėl trečiojo arbitro skyrimo, tai bet
kurios iš šalių prašymu arbitrą paskiria arbitražo pirmininkas.
Jei šalis vengia vykdyti pareigą paskirti arbitrą, tada arbitrą paskiria
skiriančioji institucija. Kas ja bus priklauso nuo valstybės. Dažniausiai
tai būna teismai. Yra atvejų, kai ja yra pramonės rūmai. LR atveju tai bus
atitinkama nuolatinė arbitražo institucija, tiksliau – jos pirmininkas.
Arbitrai skiriami iš sąrašo. Arbitru gali būti bet koks veiksnus asmuo.
Kitokie reikalavimai nėra keliami, nebent dėl jų susitaria šalys, pvz., kad
arbitru nebus skiriamas nei vienos iš šalių valstybės pilietis, arba kad
privalo mokėti tam tikrą kalbą.
Šalių autonomijos principas leidžia arbitražiniame susitarime numatyti
reikalavimus arbitrams (pvz., pilietybės, kalbos, kvalifikacijos
reikalavimai ir pan.).
Dažniausiai arbitrais skiriami teisininkai, o iš teisininkų arbitrais
dažniausiai skiriami advokatai. Tačiau, jei tai yra techninio pobūdžio
arbitražas (kokybės arbitražas), arbitrais skiriami asmenys, turintys tam
tikrų specialių žinių.
Kiekvienoje valstybėje nustatomi skirtingi reikalavimai arbitrams.
Lietuvoje šiuos klausimus reguliuoja LR KAĮ 13-18 straipsniai. Pvz., LR KAĮ
14 str. nurodo, kad:
• arbitru gali būti paskirtas bet koks veiksnus fizinis asmuo, nepaisant jo
pilietybės, jei šalys nesusitaria kitaip;
• visais atvejais reikalingas asmens sutikimas būti arbitru (taigi arbitras
negali būti skiriamas prievarta).
Kažkokių specifinių reikalavimų nėra.
Paskiriant arbitrą susiklosto sutartiniai santykiai, kartu susitariama dėl
honoraro, nors honoraro arbitrai gali ir neimti. Pvz., LR KAĮ 14 str. 2
dalis nurodo, kad asmenys, kuriems Lietuvos Respublikos įstatymai draudžia
dirbti kitą apmokamą darbą, negali verstis nuolatine arbitravimo praktika,
taip pat imti atlyginimo (išskyrus proceso išlaidas) už arbitravimą. Ši
taisyklė netaikoma advokatams ir jų padėjėjams.
Sutikęs būti arbitru asmuo prisiima tam tikras teises ir pareigas.
Pagrindinės pareigos yra:
1) būti nešališkam;
2) būti objektyviam;
3) operatyviai išspręsti ginčą.
Šių pareigų pažeidimas gali sukelti teisinius padarinius, kadangi arbitras
gali būti nušalintas.
LR KAĮ 15 str. 1 dalis nurodo, kad, kai kreipiamasi į bet kurį asmenį dėl
jo galimo skyrimo arbitru, pastarasis turi pranešti šalims apie visas
aplinkybes, galinčias kelti abejonių dėl jo nepriklausomumo ar nešališkumo.
Pranešti apie tokias aplinkybes jis privalo ir po paskyrimo ar arbitražinio
nagrinėjimo metu, jeigu to nepadarė anksčiau.
LR KAĮ 15 str. 2 dalis nurodo, kad apie nušalinimą arbitrui gali būti
pareikšta tik tada, kai yra šios aplinkybės, keliančios abejonių dėl jo
nepriklausomumo ar nešališkumo:
1) arbitras yra tarnybiškai ar kitaip nuo vienos iš šalių priklausomas;
2) yra vienos iš šalių giminaitis;
3) yra tiesiogiai ar netiesiogiai suinteresuotas bylos baigtimi vienos
kurios nors šalies naudai;
4) dalyvavo ikiarbitražinio tarpininkavimo procedūroje;
5) yra kitokių aplinkybių, kurios kelia abejonių dėl jo nešališkumo.
Apie nušalinimą arbitrui taip pat gali būti pareikšta, jei paaiškėja, kad
jis neturi šalių susitarime aptartos kvalifikacijos. Apie nušalinimą
arbitrui, kurį šalis paskyrė pati arba kartu su kita šalimi, gali būti
pareikšta tik dėl tokių aplinkybių, kurias ji sužinojo po jo paskyrimo.
Sutikęs būti arbitru, asmuo negali keisti savo pozicijos. Sutikimas reiškia
sutartį, kurios nutraukimas reikštų proceso vilkinimą. Tačiau pažymėtina,
kad esant tam tikroms aplinkybėms, kurių arbitras nežinojo sutikimo davimo
metu ar apie kurias sužinojo vėliau, atsisakymas arbitruoti būtų pagrįstas.
Arbitro teisė į atlyginimą.
• Jei arbitražas yra institucinis, šalis negali honoraro sumokėti
tiesiogiai. Tokiu atveju šalis honorarą sumoka nuolatinei arbitražo
institucijai, o ši atsiskaito su arbitrais.
• Jei arbitražas yra ad hoc, tuomet šalis honorarą arbitrui sumoka
tiesiogiai.
Pažymėtina, kad honoraras išmokamas tik tada, kai yra priimtas sprendimas.
Honoraras avansu nėra mokamas. Tačiau institucinio arbitražo atveju gali
būti taip, kad susitariama dėl avansinio honoraro išmokėjimo (užtikrinimas
ar pervedimas avansu).
Honoraro dydis galio būti susitarimo reikalas (šalis ir arbitras gali dėl
to tartis).
Yra neetiška, jei arbitras vėliau pradeda kelti sąlygas (didinti honoraro
sumą). Tai prieštarauja arbitro profesinei etikai.
Derėtis dėl honoraro reikia prieš sutinkant tapti arbitru.
Taip pat honorarai gali būti nustatomi ir nuolatinės arbitražo
institucijos. Tam naudojami įvairūs kriterijai, pvz.:
1) gali būti nustatomas fiksuotas dydis už kiekvieną sugaištą valandą
(pvz., 100$);
2) gali būti atskirai nustatomas vienas tarifas už darbą nagrinėjant bylą
posėdžio metu, ir kitas tarifas už pasiruošimą nagrinėjimui ir pan.;
3) gali būti nustatomas procentinis dydis nuo ginčo sumos (instituciniame
arbitraže).
Arbitrų veikla reglamentuojama ne tik įstatymais, arbitražo reglamentais
(taisyklėmis), bet taip pat ir Arbitrų profesinės etikos kodeksu, o ypač jų
atsakomybės klausimas.
LR KAĮ atsakomybės klausimų nereguliuoja. Todėl apie tai gali būti kalbama
lyginamuoju aspektu.
Arbitrai praktiškai naudojasi tokiu pat imunitetu kaip ir teisėjai, t.y.
savo turtu neatsako.
1969 m. Vašingtono konvencijos 21 str. nurodo, kad arbitrai naudojasi
imunitetu.
Apie 13 valstybių numato, kad arbitrai naudojasi imunitetu.
Tačiau kai kuriose valstybėse nustatyta, kad arbitrai gali būti traukiami
atsakomybėn ir atsako turtu už bylos vilkinimą, jei šalys patyrė dėl to
nuostolių. Tačiau ir šiais atvejais arbitrai už sprendimą neatsako, nebent
yra įrodyta arbitro tyčia.
Kai ginčo sprendimą organizuoja nuolatinė arbitražo institucija, kyla
klausimas, ar jos neatsako. Bendras principas yra tas, kad nuolatinės
arbitražo institucijos taip pat naudojasi imunitetu nuo civilinės
atsakomybės. Londono tarptautinio arbitražo teismo taisyklėse pasakyta, kad
ši institucija naudojasi imunitetu nuo civilinės atsakomybės.
Vienas iš arbitražinio susitarimo elementų yra arbitrų skaičius. Tai yra
šalių reikalas. Tačiau šalys dažnai to klausimo arbitražiniame susitarime
neaptaria, o ypač, kai tai yra arbitražinės išlygos atvejais. Į pagalbą
tokiu atveju ateina arbitražo vietos teisė, kuri nustato, kiek arbitrų turi
būti, jei šalys dėl to nesusitaria. Pagrindinė taisyklė beveik visose
valstybėse yra ta, kad kai šalys nesusitaria dėl arbitrų skaičiaus, ginčą
nagrinėja 3 arbitrai (taip numatyta UNCITRAL pavyzdiniame įstatyme, taip LR
KAĮ 13 str. 2 dalyje). Kitose šalyse, pvz., Anglijoje, tokiais atvejais
būna nustatyta, kad ginčą nagrinėja vienas arbitras.
Tiek vienas arbitras, tiek kolegialus arbitrų skaičius turi ir pliusų, ir
minusų.
Kolegialus arbitrų skaičiaus pliusai yra tokie:
1) tokiu atveju įmanoma užtikrinti kvalifikuotesnę arbitrų
sudėtį, įmanoma užtikrinti aukštą arbitražo teismo
kvalifikaciją;
2) tokiu atveju užtikrinamas didesnis nešališkumo ir
objektyvumo lygis.
Tačiau kolegialus arbitrų skaičius turi ir minusų:
1) didesnės išlaidos;
2) gali būti ilga formavimo tarka;
3) ilgiau užtrunka bylos nagrinėjimas (kiekvienam arbitrui reikia
parengti bylos dosjė; dažnai jie būna iš skirtingų valstybių, todėl
reik 3 segtuvų; gali susiformuoti trys pozicijos);
4) yra tam tikras prielankumas tam arbitrui, kurį šalis paskyrė, ir tas
arbitras būna palankesnis tai šaliai, kuri jį paskyrė. Trečiasis
arbitras tokiu atveju turi rinktis vieną iš dviejų pozicijų, t.y.
vieno iš arbitrų nuomonę.
Šie minusai rodo vieno arbitro privalomumus ir dėl to kai kurios valstybės
pasirenka tokį principą, kai arbitražas formuojamas iš vieno arbitro.
Tačiau ir vieno arbitro principas turi trūkumų:
1) jis turi būti paskirtas šalių susitarimu, tačiau, jei
viena iš šalių tai vilkina, tuomet suformuoti tokį
arbitražą būna labai sunku. Jei šalys per 30 dienų
konsensuso nepasiekia, jos gali kreiptis į skiriančiąją
instituciją, kuri tą arbitrą ir paskiria (taigi gali būti
sudėtinga skyrimo procedūra, nes šalys dėl to
nesusitaria, ir arbitrą tokiu atveju paskiria
skiriančioji institucija);
2) sunki galimybė suformuoti kvalifikuotą arbitražo sudėtį.
Taigi kvalifikacijos prasme vienas arbitras yra
silpnesnis.
Tam, kad palengvinti šalims pasirinkimą, nuolatinės arbitražo institucijos
publikuoja arbitrų sąrašus. Tuose arbitrų sąrašuose nurodoma konkretaus
arbitro pilietybė, kalba, kvalifikacija, specializacija.
Lietuvoje pagal LR KAĮ 14 str. arbitrų skyrimo procedūra yra tokia: jeigu
šalys nesusitaria kitaip, tai, kai arbitražinis teismas sudaromas iš trijų
arbitrų, kiekviena šalis skiria po vieną arbitrą, o šie du skiria trečiąjį
arbitrą. Pirmąjį arbitrą paprastai paskiria proceso iniciatorius
(ieškovas). Kita šalis savo arbitrą turi paskirti per 30 dienų nuo kitos
šalies prašymo pateikimo. Jei viena iš šalių nepaskiria arbitro per 30
dienų nuo to momento, kai gavo atitinkamą kitos šalies prašymą, kita šalis
turi teisę kreiptis į skiriančiąją instituciją. Taip yra ir tuo atveju, kai
du šalių paskirti arbitrai per 30 dienų nuo jų paskyrimo nesusitarė dėl
trečiojo arbitro skyrimo, tuomet vėlgi gali būti kreipiamasi į skiriančiąją
instituciją.
Jei tai yra tarptautinis arbitražas, tai reikia žiūrėti, kokia konkrečioje
valstybėje skiriančioji institucija yra. Dažniausiai tai būna teismai.
Suformavus arbitražo teismą, organizacinė funkcija pasibaigia. Visa su byla
susijusi medžiaga perduodama arbitrui. Vėliau arbitrai gali prašyti
patalpų, kitos techninės pagalbos (pvz., vertėjo suradimas ir pan.).
Formuojant arbitražo teismą, šalys gali pasinaudoti nušalinimo teise, jei
tam yra pakankamas pagrindas. Pagal LR KAĮ dėl nušalinimo turi būti
pareiškiama tuoj pat po aplinkybių sužinojimo. Nušalinimas turi būti
pareiškiamas iki posėdžio pradžios. Nušalinimo sprendimo tvarką
reglamentuoja arbitražo taisyklės, taip pat LR KAĮ 16 straipsnis,
reglamentuojantis nušalinimo procedūrą.
LR KAĮ 16 straipsnis: Arbitro nušalinimo tvarka
1. Šalys gali susitarti dėl arbitro nušalinimo tvarkos, laikydamosi šio
straipsnio trečiosios dalies reikalavimų.
2. Kai nesusitariama dėl arbitro nušalinimo tvarkos, šalis, norinti
pareikšti arbitrui apie nušalinimą, turi per 15 dienų nuo to momento, kai
sužinojo apie arbitražinio teismo sudarymą arba apie aplinkybes, nurodytas
šio įstatymo 15 straipsnio antrojoje ir trečiojoje dalyse, pranešti raštu
arbitražiniam teismui nušalinimo motyvus. Jei arbitras, kuriam pareikšta
apie nušalinimą, nenusišalina pats arba kita šalis nesutinka su nušalinimu,
nušalinimo klausimą sprendžia arbitražinis teismas.
3. Jei šalių susitarime arba šio straipsnio antrojoje dalyje nustatyta
tvarka nušalinimas atmetamas, šalis, pareiškusi apie nušalinimą, gali per
30 dienų nuo pranešimo apie nušalinimo atmetimą gavimo dienos prašyti
arbitražo pirmininką priimti galutinį sprendimą dėl nušalinimo. Arbitražo
pirmininko sprendimas šiuo klausimu yra neskundžiamas. Kol tokį šalies
prašymą svarsto arbitražo pirmininkas, arbitražinis teismas, įskaitant
arbitrą, kuriam pareikšta apie nušalinimą, gali tęsti arbitražinį
nagrinėjimą, tačiau sprendimas turi būti priimamas po to, kai arbitražo
pirmininkas galutinai išsprendžia nušalinimo klausimą.
Paskirtų arbitrų statusas galioja tol, kol jie išnagrinės ginčą ir priims
sprendimą.
Arbitro darbas nėra nuolatinis. Baigus bylą, savo įgaliojimo asmuo netenka
ir grįžta prie įprastinės savo veiklos.
Arbitrai sprendimo priėmimo metu turi būti arbitrais ir turi turėti
atitinkamus įgaliojimus. Pažeidus tokį reikalavimą, tai būtų vienas iš
negaliojimo pagrindų.
V tema. Arbitražo procesas.
1.Arbitražo proceso principai.
• Pagrindinis principas – šalių autonomija.
Arbitražas įmanomas tik esant šalių susitarimui. Šalys susitaria ir dėl
visų kitų dalykų. Tai matyti ir LR KAĮ 22 straipsnio 1 dalyje, kuri nurodo,
kad šalys gali susitarti dėl tvarkos, kuri bus taikoma nagrinėjant jų ginčą
arbitražiniame teisme.
Arbitražo procesas formalus yra tiek, kiek tai nusprendžia pačios šalys ir
kiek tai nustato imperatyvios normos.
Pažymėtina, kad šalių autonomijos principas nėra absoliutus. Yra tam tikros
ribos, kurios nustato kitus principus.
• Vienas pagrindinių principų lygiateisiškumas.
Jei šis principas pažeidžiamas, tai pats arbitražinis susitarimas gali būti
pripažintas negaliojančiu arba nebus pripažintas arbitražinis sprendimas.
• Kitas ribojimas – imperatyvios teisės normos, kurios nustato arbitražo
vietos teisę (lex fori).
• Trečias reikalavimas – sąžiningumo principas.
Arbitražinis procesas turi būti sąžiningas. Jei šis principas pažeidžiamas,
arbitrų sprendimas gali būti nepripažįstamas ir nevykdomas arba pats
arbitražinis susitarimas gali būti pripažintas negaliojančiu.
Taip pat yra ir kitų arbitražo proceso principų, tačiau jie atėję iš
civilinio proceso:
• Dispozityviškumos principas.
• Rungtyniškumo principas.
Šie principai pasireiškia taip pat, kaip ir teisminiame procese.
• Specifinis principas – konfidencialumas.
Negalioja viešumo principas. Ginčas nagrinėjamas už uždarų durų. Niekas
nesužino, kur vyks posėdis ir ar jis apskritai vyks. Arbitrai privalo
saugoti visą informaciją, kurią jie sužino. Jie negali skleisti tos
informacijos. Jų sprendimas taip pat nėra viešai skelbiamas, išskyrus
atvejus, kai abi šalys sutinka, kad sprendimas ar jo ištrauka būtų
paskelbta. Dėl šios priežasties statistikos apie arbitražą nežinome,
išskyrus, kai tą skelbia institucijos, tačiau nenurodant šalių vardų,
pavadinimų ir pan. Teisės doktrina šia prasme nukenčia.
• Kitas principas – operatyvumas.
Ne visais atvejais procesas yra operatyvesnis nei teismo procesas. Tačiau
išnagrinėjama greičiau. Užsienio šalyse arbitražas visada operatyvus (2m.
ir 6 mėn.).
Arbitražo procesas operatyvus, nes:
1) arbitražo procesas nėra toks formalus ir šalys turi galimybę
formalumus sumažinti iki minimumo (pvz., jos gali susitarti, kad nebus
žodinio proceso);
2) arbitražo procesas nėra instancinis, t.y. arbitražo tvarka ginčas
nagrinėjamas vieną kartą ir sprendimas yra galutinis;
3) pati procedūra įgalina operatyviai nagrinėti bylą (rašytiniai
liudytojų parodymai ir pan.).
2.Arbitražo proceso stadijos.
Yra trys arbitražo proceso stadijos:
1) Bylos iškėlimas ir pasirengimas bylos nagrinėjimui;
2) Bylos nagrinėjimas;
3) Sprendimo priėmimas.
Šiuo atveju nėra tokių stadijų (kurios yra civiliniame procese):
1) sprendimo vykdymo stadijos, nes arbitrų įgaliojimai baigiasi priėmus
sprendimą. Jei sprendimas nevykdomas savanoriškai, ieškovas turi
kreiptis į teismą, kad vykdytų sprendimą pagal CPK;
2) nėra apeliacinės, kasacinės ir proceso atnaujinimo stadijų.
Jei sprendimas būtų naikinamas, tai vyktų teismo proceso rėmuose, o ne
arbitražo proceso rėmuose.
Bylos iškėlimas ir pasiruošimas bylos nagrinėjimui.
Byla iškeliama, jei ginčo nagrinėjimas organizuojamas institucijoje
pranešimu apie arbitražą arba paduodant ieškininį pareiškimą.
Pranešimas – tai rašytinis dokumentas, kuriame ieškovas turi nurodyti
reikiamą informaciją, kad nuolatinė arbitražo institucija galėtų pradėti
parengiamuosius veiksmus prieš arbitražo procesą. Turi būti nurodyta:
1) adresai, telefonai;
2) nuoroda į arbitražinį susitarimą;
3) nuoroda į sutartį, iš kurios kilo ginčas;
4) ginčo esmė;
5) ginčo suma ir jos apskaičiavimo suma;
6) ieškovo reikalavimų esmė;
7) siūlomų arbitrų skaičius, jų skyrimo tvarka, arbitražo vieta
bei kalba, jei tai nėra aptarta arbitražiniame susitarime,
arbitrai ir jų adresai.
Taip pat reikia pridėti tam tikrus dokumentus:
1) patį arbitražinį susitarimą;
2) sutartį.
Institucija, gavusi pranešimą, jį persiunčia atsakovui su savo surašytu
dokumentu, kur nurodo, ką turi padaryti atsakovas:
1) atsiliepimas,
2) arbitro paskyrimas,
3) įrodymų pateikimas ir pan.
Galimas ir kitas būdas – surašytas ieškininis pareiškimas. Visa
informacija yra įtraukiama į ieškininį pareiškimą. Šis būdas naudojamas,
nes nereikia dveijų dokumentų. Ieškinio turinys turi būti toks pat.
LR KAĮ 24 str. pripažįsta, kad, jeigu šalys nesusitaria kitaip,
arbitražinio nagrinėjimo procedūra laikoma pradėta tą dieną, kurią
atsakovas gavo pranešimą dėl ieškinio perdavimo arbitražui nagrinėti.
Kai kada procesiniai terminai siejami su arbitražo proceso data (pvz.,
maksimalus terminas išnagrinėti).
Lietuvoje – kai atsakovas gauna pranešimą (?).
Jei ginčas nagrinėjamas ad hoc arbitraže, reikia inicijuoti taip, kaip
numatyta arbitražiniame susitarime.
Bus tiesioginis kontaktavimas – pranešimą ar pareiškimą siųs atsakovui
tiesiogiai.
Šalys per instituciją bendradarbiauja tol, kol bus sudarytas arbitražas. Ir
tada ji atliks tam tikras paslaugas tik arbitrų prašymu.
Bylos iškėlimas užsibaigia, kai yra suformuotas arbitražo teismas.
Arbitrai pradeda rengtis bylos nagrinėjimui.
Bylos nagrinėjimas.
Bylos nagrinėjimas gali vykti dviem būdais:
1) raštu (apsikeičia rašytiniais pareiškimais);
2) paruošiamasis posėdis.
Praktikoje tai dažniausiai vyksta raštu. Šalys apsikeičia savo rašytiniais
pareiškimais. Pirmiausia apsikeitimas įvyksta dar iki arbitražo suformavimo
(atsiliepimas per 30 dienų). Tada arbitrai sprendžia, kiek dar kuri šalis
turi apsikeisti savo rašytiniais pareiškimais – ar pakaks vieno ar reiks
daugiau. Tai priklauso nuo arbitrų ir šalių pozicijos (šalys gali tai
aptarti ir susitarime).
Jei byla yra sudėtinga, prieš pradedant ją nagrinėti, reikia išspręsti daug
kitų dalykų, arbitrai gali skirti paruošiamąjį posėdį. Taip būna
tarptautiniame komerciniame arbitraže (gali būti ir ne vienas paruošiamasis
posėdis).
Ar yra pasirengta, sprendžia arbitrai kartu su šalimis.
Jei arbitrai mano, kad galima pradėti nagrinėjimą, tai jie nustato jos
laiką ir datą, jei byla bus nagrinėjama žodžiu, nes gali būti dvejopas
nagrinėjimas:
1) žodžiu (galioja žodiškumo principas);
2) rašytinis procesas (byla nagrinėjama pagal turimą medžiagą, posėdis
neskiriamas, liudytojų parodymai nebus įrodinėjimo priemonė, nebent
jie bus pateikti raštu. Arbitrai gali net nesusirinkti į vieną
patalpą).
Dažniausiai tarptautinis komercinis arbitražas praktiškai vyksta žodžiu, o
nacionaliniame arbitraže yra atvirkščiai – vyrauja rašytinis procesas.
Tarptautinis komercinis arbitražas vyksta dažniausiai žodžiu, kadangi šalys
dažnai yra iš skirtingų valstybių ir yra skirtingas požiūris į liudytojų
parodymus, rašytinius įrodymus ir pan. Žodiniai posėdžiai vyksta
nustatytoje vietoje, o jei šalys nėra pasirinkę tos vietos, tai tą
nusprendžia arbitrai, atsižvelgę į šalių interesus. Tokią praktiką lemia ir
kiti faktai – politinis stabilumas ir pan.
3.Įrodymai arbitražo procese.
Šiuo aspektu yra labai daug panašumų su teismo procesu. Įrodinėjimo
priemonės yra tokios pačios. Bet kai kurios priemonės, rinkimo, pateikimo
tarka skiriasi.
Vienas iš skirtumų išryškėja kalbant apie įrodymų sąsajumą, jų leistinumą
bei vertinimą, nes čia galioja šalių autonomijos principas ir šalys gali
susitarti, pvz., kokie įrodymai bus neleistini. Taip pat šalys gali
susitarti dėl kitų klausimų, pvz., bus priimtini tik originalai, ar ir
kopijos ir pan.
Jei susitarimo nėra, tą sprendžia arbitrai.
Arbitrai gali būti nesaistomi materialinės teisės normų, nes jie gali
taikyti ne konkrečios valstybės teisę, o pagal tarptautines prekybos
taisykles gali veikti kaip draugiški šalių tarpininkai.
Skiriasi įrodinėjimo priemonės:
1) eksperto išvada;
2) liudytojų parodymai.
Eksperto išvada.
• Skirtingai nei teismo proceso atveju gali būti paskirta
ekspertizė ir teisės klausimu, nes arbitrai gali būti ne
teisininkai. Ekspertais skiriami mokslininkai, kurie pateikia
išvadą.
• Skirtingai nei teismo proceso metu, kada būtina skirti
ekspertizę, arbitražo procese tokiais atvejais ekspertizė gali
būti neskiriama, nes arbitrai patys gali būti specialistai.
• Kitas skirtumas susijęs su ekspertų skyrimu – ekspertai gali
būti paskiriami ne tik arbitrų, bet taip pat ir šalių.
• Kita vertus, skirtinga ir skyrimo tvarka, nes ekspertai nėra
įspėjami dėl baudžiamosios atsakomybės. Juos skirti galima tik
su jų sutikimu. Priversti tai daryti jų negalima.
Liudytojų parodymai.
• Liudytojai taip pat nėra įspėjami dėl baudžiamosios atsakomybės.
• Jie gali būti kviečiami ne tik arbitrų, bet ir šalių.
• Skiriasi jų apklausos tvarka, priklausomai nuo to, koks yra
susitarimas, apklausti gali ir šalys, ir arbitrai.
• Vienais atvejais gali būti leidžiami rašytiniai liudytojų
parodymai, kitais atvejais – ne.
• Parodymai galimi tik tuo atveju jei įstatymas neeliminuoja jų
kaip įrodinėjimo priemonės.
Kiti įrodymai – rašytiniai įrodymai.
Arbitraže negalioja tos taisyklės, kurios galioja teisme. Tų taisyklių
arbitraže nėra.
Šalys gali susitarti dėl dokumentų kopijų, kaip jie turi būti patvirtinti.
Įrodymų vertinimas. Šalys gali susitarti dėl vertinimo principų. Jei
nesusitaria – tai priklauso nuo arbitrų.
Gali kilti problema dėl įrodymų gavimo ar surinkimo, pvz., kai šalis
atsisako pateikti tam tikrus įrodymus.
Galimi 2 atvejai:
1) galima kreiptis į teismą, prašant suteikti pagalbą ir
tuos įrodymus išreikalauti, tačiau tai nėra privalu, nes
2) arbitrai gali laikyti, kad tas faktas yra neįrodytas.
4.Proceso dalyviai.
Yra trys proceso dalyvių rūšys:
1) arbitrai;
2) šalys ir jų atstovai;
3) kiti proceso dalyviai.
Šalimis procese gali būti tik arbitražinio susitarimo šalys. Jei jį
pasirašė daugiau kaip 2 asmenys, tai procese galimas procesinio
bendrininkavimo institutas.
Procesinis teisių perėmimas arbitražiniame reglamentavime nutylimas (
– taip pat), todėl tą klausimą sprendžia arba teismas, arba praktika. Ji
patvirtina, kad teisių perėmimas galimas. Tai grindžiama tuo, kad įvykus
teisių perėmimui pagal sutartį, įvyksta teisių perėmimas ir pagal
arbitražinį susitarimą.
Yra vienas teismo precedentas, kur ši problema buvo sprendžiama (su
Ukrainos įmone).
Taigi teisių perėmimas galima, nebent tik jei šalys pačiame arbitražiniame
susitarime numatytų, kad tas arbitražinis susitarimas saisto tik jas.
Tretieji asmenys. Klausimas nėra specialiai aptartas. Tik dažniausiai
užsimenama, kad teoriškai tokia galimybė yra, bet tik sutinkant ginčo
šalims.
Kiti proceso dalyviai, panašiai kaip ir teisme, yra asmenys, kurie atlieka
pagalbines funkcijas – ekspertai, liudytojai, gali būti ir vertėjai.
5.Arbitražo išlaidos.
Arbitražo procese priklausomai nuo to, koks yra arbitražas, skiriamos kelio
išlaidų rūšys.
Instituciniame arbitraže yra tokios išlaidos:
1) administracinės išlaidos (jos mokamos nuolatinei arbitražo
institucijai, kuri organizuoja visą nagrinėjimą);
2) arbitrų honoraras;
3) išlaidos, susijusios su bylos nagrinėjimu (tai ekspertų, liudytojų,
arbitrų ir kitos išlaidos, susijusios su kelione, nakvyne ir pan. Šios
išlaidos yra susitarimo dalykas).
Administracines išlaidas ir honorarą patvirtina tos nuolatinės arbitražo
institucijos priklausomai nuo ginčo sumos.
Paprastai stengiamasi tas išlaidas nustatyti tam, kad jos būtų mažesnės už
žyminį mokestį. Honoraras irgi yra nustatomas, bet niekas netrukdo
susitarti dėl didesnio honoraro. Arbitrai gali iškelti tokią sąlygą.
Išlaidos turi būti sumokamos avansu (arba visa suma, arba dalis). Baigus
bylos nagrinėjimą, honorarą išmokės ne šalis, o institucija. Jei
reikalavimai nėra vykdomi, institucija gali atsisakyti organizuoti procesą.
Ad hoc arbitražo atveju administracinių išlaidų nėra – tik honoraras ir
kitos išlaidos. Honorarą šalys išmoka arbitrams tiesiogiai.
Išlaidų paskirstymas priklauso nuo to, kur nagrinėjamas ginčas.
Daugelyje valstybių laimėjusi šalis turi teisę į patirtų išlaidų
atlyginimą.
JAV ir kitose valstybėse yra įtvirtinamas priešingas principas – kiekviena
šalis privalo padengti savo išlaidas.
VI tema. Arbitražo sprendimas.
1.Arbitražo sprendimas.
Arbitražo sprendimui keliami panašūs reikalavimai, kaip ir teismo
sprendimui – jis turi būti sudaromas raštu, motyvuotas (vienose valstybėse
sprendime nurodyti motyvus reikalaujama imperatyviai, kitose visiškai
nereikalaujama. Vadovaujantis LR KAĮ 34 str. 2 d. įtvirtinama taisyklė, kad
arbitražo sprendime turi būti nurodomi motyvai, išskyrus atvejus, kai šalys
susitaria, jog motyvacija nebūtina.Be to, reikia pastebėti, kad sprendimo
motyvavimo principas nesaisto arbitrų taip, kaip yra įstatymo saistomi
nacionalinio teismo teisėjai), turi būti laikomasi terminų sprendimui
priimti (įvairiose valstybėse šie terminai skiriasi), turi būti laikomasis
kitų formalumų (pvz., pagal LR KAĮ sprendime turi būti nurodoma sprendimo
priėmimo vieta ir data, turi būti arbitrų parašai ir t.t.).
2.Sprendimo priėmimo tvarka
Priklauso nuo to, ar vienas nagrinėja bylą, ar kolegija. Sprendimas
priimamas paprastai balsuojant, tačiau gali būti nustatyta ir kitokia
sprendimo priėmimo tvarka. Bet kokiu atveju, esant kolegijai, pasirašyti
sprendimą turi visi arbitrai, nepriklausomai nuo to, kokią poziciją jie
palaiko. Arbitrai, kurių nuomonė liko mažumoje, turi teisę surašyti
atskirąją nuomonę (ne visose valstybėse deklaruojama tokia galimybė).
3.Sprendimų rūšys
1) galutinis arbitražo sprendimas – kai arbitrai išsprendžia klausimą
(ginčą) iš esmės ir priima sprendimą;
2) Dalinis sprendimas – kuriuo yra išsprendžiama tik dalius ginčo arba tam
tikras klausimas, turintis prejudicinę reikšmę tolesniam bylos
nagrinėjimui;
3) Preliminarus/tarpinis sprendimas. Dažniausiai priimamas dėl arbitražo
kompetencijos, dėl taikytinos teisės, dėl laikinųjų apsaugos priemonių
taikymo. Beje, kalbant apie laikinąsias apsaugos priemones, jos nėra
analogiškos valstybės teismo taikomoms laikinosioms apsaugos priemonėms. Su
arbitražo teismo taikomomis laikinosiomis apsaugos priemonėmis šalys turi
sutikti ir jas vykdyti. Jei šalys ar viena iš šalių nesutinka, gali būti a)
kreipiamasi į nacionalinį teismą pagalbos, prašant taikyti laikinąsias
apsaugos priemones arba b) arbitrams priėmus preliminarųjį sprendimą dėl
laikinųjų apsaugos priemonių taikymo, gali būti duodamas prašymas dėl tokio
preliminaraus sprendimo pripažinimo. Kalbant apie šias dvi galimybes ir
turint omenyje Niujorko konvenciją, yra dvi pozicijos. Viena jų teigia, kad
a) Niujorko konvencija yra taikoma ir prašyti nacionalinio teismo
pripažinti ir vykdyti galima tik galutinius arbitražo sprendimus, į kurių
sąvoką preliminarūs sprendimai neįeina; b) kita pozicija teigia, kad
konvenciją reikia aiškinti plečiamai ir ja vadovaujantis turi būti priimami
visi arbitražų priimami sprendimai. Pvz., byloje Fertlizers v. “Lifosa”
Lietuvos apeliacinis teismas rėmėsi pirmąja pozicija, kurią Lietuvos
Aukščiausiasis teismas atmetė, nors antrosios neapgynė. Taigi, lieka
neaišku, kokią poziciją palaiko LR teismų praktika. Pats Mikelėnas palaiko
antrąjį variantą.
4.Dėl sprendimo klaidų taisymo. Papildomo sprendimo priėmimas
Kalbant apie Lietuvos situaciją – į KAĮ 36 str. nukopijuota CPK dalis,
reguliuojanti teismo sprendimų klaidų taisymą ir papildomų teismo sprendimų
priėmimą.
5.Sprendimo įsiteisėjimas
Vienose valstybėse pakanka sprendimo priėmimo ir jei neapskundžiamas –
įsiteisėja. Atskirose valstybėse reikalaujama arbitražo sprendimo
deponavimo tam tikros instancijos (paprastai žemiausios) teisme. Reikia
prisiminti, kad sprendimų publikavimo (viešumo) principas arbitražo procese
negalioja – sprendimas gali būti skelbiamas viešai tik abiem šalims
sutikus.
Šalys gali susitarti, kad arbitražo priimamas sprendimas nebus galutinis,
t.y. gali numatyti, kad jis gali būti peržiūrimas. Kalbant apie įstatyminį
reguliavimą – tik Prancūzijoje yra įtvirtinta absoliuti arbitražo sprendimo
apeliacija (t.y. bet kokiu atveju arbitražo sprendimas gali būti
apskundžiamas). Kitose valstybėse yra priešingas principas – apeliacija
negalima, nebent šalys iš anksto susitarė kitaip. Praktikoje tokie
susitarimai sudaromi labai retai.
Tai neapima šalies teisės apskųsti arbitražo sprendimą nacionaliniam
teismui, esant tam tikriems įstatyme nustatytiems pagrindams.
Įsiteisėjęs arbitražo sprendimas yra nukreipiamas vykdyti. Atsakovas gali
jį vykdyti gera valia, o jei nevykdo – sprendimas yra vykdomas
priverstinai. Atskiros valstybės gali numatyti skirtingus priverstinio
vykdymo mechanizmus. Pvz., Lietuvoje dėl priverstinio arbitražo sprendimo
vykdymo reikėtų kreiptis į apylinkės teismą, kuris išduotų vykdomąjį raštą,
kurio pagrindu teismo antstolių kontora imtųsi atitinkamų veiksmų.
6.Atsisakymas vykdyti arbitražo sprendimą
Sprendimą galima atsisakyti vykdyti, jeigu yra pripažįstama atitinkamos
institucijos, kad yra pagrindai, numatyti Niujorko konvencijoje (analogiški
KAĮ 37 str. 2 dalyje įtvirtintiems pagrindams):
1) viena iš arbitražinio susitarimo šalių, sudarant 9 straipsnyje
nurodytą susitarimą, buvo tam tikru mastu neveiksni arba susitarimas
negalioja pagal įstatymus, kuriuos šalys susitarė taikyti, o jei tokios
nuorodos nėra, – pagal tos šalies, kur buvo priimtas arbitražinio teismo
sprendimas, įstatymus; arba
2) šalis nebuvo tinkamai informuota apie arbitro paskyrimą ar
arbitražinį nagrinėjimą arba dėl kitų svarbių priežasčių ji negalėjo
pateikti arbitražiniam teismui savo paaiškinimų; arba
3) sprendimas priimtas dėl ginčo, nenumatyto arbitražiniame
susitarime ar neatitinkančio jo sąlygų, arba tame sprendime yra nuostatų
klausimais, kurių neapima arbitražinis susitarimas; arba
4) arbitražinio teismo sudėtis arba arbitražinio nagrinėjimo
procedūra neatitiko šalių susitarimo, jei susitarimas neprieštaravo šio
įstatymo nuostatoms, nuo kurių šalys negalėjo nukrypti, arba jei tokio
susitarimo nėra, arbitražinio teismo sudėtis ar arbitražinio nagrinėjimo
procedūra neatitiko šio įstatymo reikalavimų.
5) ginčo objektas negalėjo būti arbitražinio nagrinėjimo dalykas
pagal Lietuvos Respublikos įstatymus; arba
6) arbitražinio teismo sprendimas prieštarauja Lietuvos Respublikos
įstatymų įtvirtintai viešajai tvarkai.
Skundus dėl atsisakymo vykdyti arbitražo sprendimą nagrinėja Lietuvos
Apeliacinis Teismas. Paskutiniuosiuose dviejuose punktuose nurodytus
pagrindus teismas privalo tikrinti savo iniciatyva, o pirmuosiuose
keturiuose numatytus privalo įrodyti jais besiremianti šalis.
7.Bylos pabaiga nepriimant sprendimo
Byla gali baigtis ir be sprendimo, t.y. ji gali būti nutraukta šiais
atvejais:
1) ieškovas atsisako savo reikalavimo, jei atsakovas tam
neprieštarauja; arba
2) šalys susitaria nagrinėjimą nutraukti; arba
3) arbitražinis teismas nusprendžia, kad tolesnis nagrinėjimas dėl kokių
nors priežasčių tampa nereikalingas arba neįmanomas. Išnykus aplinkybėms,
dėl kurių nagrinėjimas buvo nutrauktas remiantis šiuo punktu, šalis gali
pakartotinai kreiptis į arbitražą dėl ginčo išsprendimo.
Palikimo ieškinio nenagrinėtu instituto čia nėra.
VII tema. Užsienio arbitražo sprendimų pripažinimas ir vykdymas.
Paprastai valstybėje yra speciali institucija (pripažįstančioji
institucija), kuri pagal tam tikras taisykles pripažįsta užsienio arbitražo
sprendimus ir tik po to juos galima vykdyti pripažįstančioje valstybėje.
Lietuvoje tokia institucija – Lietuvos Apeliacinis Teismas.
Šiuo atveju vėl reikia vadovautis konvencija dėl užsienio arbitražų
sprendimų pripažinimo ir vykdymo. Tai viena skaitlingiausių konvencijų,
prie kurios yra prisijungę per 100 valstybių. Konvencija numato gana
liberalią sprendimų pripažinimo ir vykdymo tvarką.
Kalbant apie konvencija, galima pastebėti keletą probleminių momentų:
1. kas yra laikoma užsienio arbitražu? Pavyzdžiui, KAĮ 4 str. numato
kriterijus, kuriems esant arbitražas laikomas tarptautiniu. Vienas tokių
kriterijų – kai arbitražas vyksta už valstybės, kurioje šalis turi įmonių,
ribų. Yra ir nelogiškų kriterijų – pvz. laikoma, kad arbitražas bus
tarptautinis, jeigu ginčas tarp šalių-įmonių, kai bent į vieną yra
investuota užsienio kilmės kapitalo. Pvz. Bitė GSM ir TELE2, jei spręstų
ginčą arbitraže, nors ir Lietuvoje, lietuvių arbitrų, dėl Lietuvoje
vykdomos prievolės ir t..t, arbitražas būtų laikomas tarptautiniu. Tokias
normas reikia arba keisti, arba aiškinti taip, kad būtų galima privesti
prie nacionalinio arbitražo, nes neprotingai bus užvilkintas sprendimo
vykdymas.
2. Koks santykis tarp tarptautinio arbitražo ir užsienio arbitražo? Anot
V.M, tai identiškos sąvokos.
3. Ar pripažinti reikia tik galutinius sprendimus, ar gali būti
pripažįstami ir preliminarūs sprendimai (jau kalbėjom).
Pripažinimo procedūra
Pagal Niujorko konvencijos 4 str., išieškotojas pripažįstančiajai
institucijai turi pateikti: a) sprendimą arba jo patvirtintą kopiją vertimu
(jeigu reikia); b) arbitražinį susitarimą arba jo kopiją ir vertimą (jei
reikia). Be abejo, turi būti pateiktas prašymas pripažinti sprendimą.
Pagal konvencijos 5 str., skolininkas turi teisę gintis nurodydamas, kad
yra pagrindai, darantys sprendimą negalimu pripažinti (apie tuos 6
pagrindus kalbėta anksčiau). 4 jų įrodinėjami skolininko, o 2 privalo
patikrinti pripažįstančioji institucija savo iniciatyva. Vienas pastarųjų –
sprendimas negali būti pripažintas, jei jo pripažinimas ir vykdymas
prieštarautų viešajai tvarkai. Beje, reikėtų atkreipti dėmesį, kad turi
būti atsižvelgiama ne tik į nacionalinės viešosios tvarkos interesus, bet
ir į tarptautinę viešąją tvarką. Lietuvoje buvo tik viena nutartis dėl
viešosios tvarkos (jau minėta Fertlizers v. “Lifosa”).
Atkreiptinas dėmesys į tai, kad konvencija,įtvirtina tik galimybę
atsisakyti pripažinti ir vykdyti užsienio arbitražo sprendimą, esant
nurodytiems pagrindams ar vienam iš jų, o ne imperatyvius nurodymus. Taigi,
teismas gali atmesti prašymą nevykdyti arbitražo sprendimo net jei
formaliai egzistuoja bent vienas iš minėtų pagrindų (pvz., Lietuvoje
esantis arbitražas nesilaiko nelyginio arbitrų skaičiaus principo.
Abejotina, ar koks Švedijos teismas dėl to atsisakytų pripažinti arbitražo
sprendimą, jei visa kita yra idealu). Taigi, pagrindas ne tik turi
formaliai egzistuoti, bet ir pats pažeidimas turi būti esminis.
Pripažinus sprendimą, jis gali būti nukreiptas vykdymui (po vykdomojo rašto
išdavimo), jeigu skolininkas tokios Lietuvos Apeliacinio teismo nutarties
neapskundžia kasacine tvarka.
Reikia pastebėti, kad kalbant apie arbitražą gali kilti pačio arbitražo
sąvokos problema. Pvz., yra valstybių, kuriose arbitražas laikomas
specializuotu valstybės teismu (Rusijos federacijoje yra Ūkinis arbitražo
teismas). Tokių teismų sprendimai nelaikomi užsienio arbitražų sprendimais
ir negali būti vykdomi vadovaujantis Niujorko konvencija (nors tokių
bandymų ir kuriozų buvo). Tokie sprendimai vykdytini kaip teismų
sprendimai, vadovaujantis teisinės pagalbos tarptautinėmis sutartimis,
konvencijomis ir kt. Tiesa, buvo pasitaikę ir atvirkštinių situacijų, kai
užsienio komercinių arbitražų sprendimus bandyta pripažinti ir vykdyti
vadovaujantis tarpvalstybinėmis teisinės pagalbos sutartimis, o ne Niujorko
konvencija.